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【单选题】

证券经纪业务中资金账户的管理包括()<br /> Ⅰ.资金账户的开户和销户<br /> Ⅱ.开通客户交易委托品种<br /> Ⅲ.交易委托方式以及操作权限<br /> Ⅳ.选择客户资金存管的指定商业银行

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ

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第1题

A、向客户介绍证券公司和证券市场基本情况  B、通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动  C、向客户介绍证券投资基本知识及开户、交易、资金村区等业务流程  D、替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜  

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第2题

A、证券经纪业务  B、证券委托业务  C、证券自营业务  D、证券资产管理业务  

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第4题

A、A.融资融券方面法律法规
B.证券资产管理方面法律法规
C.证券经纪业务管理方面法律法规
D.证券经纪业务营业部管理方面法律法规
  

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第5题

A、未能严格审核证券公司外币证券客户交易结算资金账户资金来源  B、超范围办理账户收支  C、将证券自有外汇资金与客户交易结算资金混同使用  D、违反了证监会《关于证券经营机构从事B股业务若干问题补充通知》第四款“证券经营机构在境内商业银行开立B股保证金账户只能用于与B股交易有关资金,股利红利收支和证券交易税费支付"  

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第6题

A、证券公司从事证券经纪业务,应当对客户账户资金证券是否充足进行审查  B、证券经纪人可以同时接受两家证券公司委托,进行客户招揽、客户服务等活动  C、证券公司向客户收取证券交易费用,应当符合国家有关规定,并将收费项目、收费标准在营业场所显著位置予以公示  D、证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项  

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第7题

A、涉及客户资金账户证券账户开立、信息修改、注销应当一人操作、一人复核,复核应当留痕  B、建立及变更客户资金存管关系,客户证券账户转托管和撤销指定交易可以一人操作、一人复核,复核可以不留痕  C、客户账户资产变动记录差错确认与调整等非常规性业务操作应当事先复核,事后审批,审批及复核均应留痕  D、涉及限制客户资产转移、改变客户证券账户资金账户对应关系应当事先审批,事后复核,审批及复核均应留痕  

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第8题

A、建立证券经纪管理制度  B、建立证券经纪人后台技术支持和业务保障系统  C、制定并实施证券经纪人培训制度和证券经纪人职业发展规划  D、建立投诉处理及责任追究机制  

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