A、涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销应当一人操作、一人复核，复核应当留痕
B、建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易可以一人操作、一人复核，复核可以不留痕
C、客户账户资产变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作应当事先复核，事后审批，审批及复核均应留痕
D、涉及限制客户资产转移、改变客户证券账户和资金账户的对应关系应当事先审批，事后复核，审批及复核均应留痕
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A、A.《关于证券公司依法合规经营，进一步加强投资者教育有关工作的通知》 B、B.《关于加强证券经纪业务管理的规定》 C、C.《证券经纪人管理暂行规定》 D、D.《关于进一步规范经纪业务营销活动有关事项的通知》
A、证券自营；证券经纪；证券资产管理 B、证券自营；证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 C、证券自营；证券经纪；证券投资咨询 D、证券经纪；证券投资咨询；证券承销与保荐；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 E、证券经纪；证券投资咨询；证券承销与保荐；证券资产管理
A、注册资本最低限额为人民币5000万元 B、主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格 C、有固定的经营场所和合格的交易设施 D、有健全的管理制度和规范的自营业务与经纪业务分业管理体系 E、可以经营证券经纪、自营、承销业务以及国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务
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