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【单选题】

在追究证券经纪业务法律责任方面，中国证监会制定并实施（）。 Ⅰ.《证券公司监督管理条例》 Ⅱ.《关于加强证券经纪业务管理的规定》 Ⅲ.《证券法》 Ⅳ.《证券经纪人管理暂行规定》

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第1题

[单选题] 在追究证券经纪业务法律责任方面，国务院制定并颁布了（）。

A、《关于加强经纪业务管理的规定》 B、《证券法》 C、《证券公司监督管理条例》 D、《证券经纪人管理暂行规定》

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第2题

[简答题] 证券经纪业务的法律法规不包括( )。A.融资融券方面的法律法规B.证券资产管理方面的法律法规C.证券经纪业务管理方面的法律法规D.证券经纪业务营业部管理方面的法律法规

A、A.融资融券方面的法律法规
B.证券资产管理方面的法律法规
C.证券经纪业务管理方面的法律法规
D.证券经纪业务营业部管理方面的法律法规

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第3题

[判断题] 证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定，其在证券公司授权范围内的行为，由证券公司依法承担相应的法律责任；超出授权范围的行为，证券经纪人应当依法承担相应的法律责任。

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第4题

[多选题] 与证券经纪人制度相配套的管理制度和内控机制包括（）

A、建立证券经纪人管理制度 B、建立证券经纪人后台技术支持和业务保障系统 C、制定并实施证券经纪人培训制度和证券经纪人职业发展规划 D、建立投诉处理及责任追究机制

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第5题

[多选题] 下列属于证券经纪业务管理方面的法律法规的有（）。

A、《证券公司融资融券业务试点管理办法》 B、《中华人民共和国证券法》 C、《关于加强证券经纪业务管理的规定》 D、《证券公司内部控制指引》

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第6题

[单选题] 关于证券经纪业务，以下表述正确的有（）。 Ⅰ.在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性 Ⅱ.经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格 Ⅲ.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任 Ⅳ.证券经纪商泄漏客户资料而造成客户损失，证券经纪商只承担连带赔偿责任

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B、Ⅰ、Ⅲ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D、Ⅲ、Ⅳ

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第7题

[单选题] 下列关于证券公司在全国中小企业股份转让系统开展业务的说法，正确的是（）。

A、具备证券经纪业务资格的可以申请开展做市业务 B、开展业务前，主办券商应当向中国证券业协会提出申请 C、具备证券投资顾问业务资格的可以申请开展推荐业务 D、做市商开展做市业务，应通过专用证券账户进行；做市专用证券账户应向中国证券登记结算有限责任公司和全国股转系统公司报备

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第8题

[多选题] 防范证券经纪人操作风险的措施（）

A、培养职业责任感并强化合规意识教育 B、明确证券经纪人授权执业范围，建立和完善责任追究制度，使每项业务环节都纳入监控范围 C、建立制度“防线”，用完善制度、信息技术系统防范操作风险 D、要充分运用现代技术防范操作风险的发生并要加强企业文化建设

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第9题

A、A.中国证券登记结算有限责任公司
B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
C.中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
D.中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构

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在追究证券经纪业务法律责任方面，中国证监会制定并实施（）。<br /> Ⅰ.《证券公司监督管理条例》<br /> Ⅱ.《关于加强证券经纪业务管理的规定》<br /> Ⅲ.《证券法》<br /> Ⅳ.《证券经纪人管理暂行规定》

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