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提问人:网友 发布时间:
【单选题】

关于证券经纪业务,以下表述正确的有()。<br /> Ⅰ.在证券经纪业务中,委托人的指令具有权威性<br /> Ⅱ.经纪商可以根据情况变化,自行改变委托人的委托价格<br /> Ⅲ.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的,应承担赔偿责任<br /> Ⅳ.证券经纪商泄漏客户资料而造成客户损失,证券经纪商只承担连带赔偿责任

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅲ、Ⅳ

更多“ 关于证券经纪业务,以下表述正确的有()。<br /> Ⅰ.在证券经纪业务中,委托人的指令具有权威性<br /> Ⅱ.经纪商可以根据情况变化,自行改变委托人的委托价格<br /> Ⅲ.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的,应承担赔偿责任<br /> Ⅳ.证券经纪商泄漏客户资料而造成客户损失,证券经纪商只承担连带赔偿责任”相关的问题
第1题

A、经纪人可以代理进行客户招揽  B、经纪人可以代理进行客户服务  C、证券公司应当与证券经纪人签订劳动合同  D、证券经纪人应当具有证券从业资格  

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第3题

A、《证券公司融资融券业务试点管理办法》  B、《中华人民共和国证券法》  C、《关于加强证券经纪业务管理规定》  D、《证券公司内部控制指引》  

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第4题

A、注册资本最低限额为人民币5000万元  B、主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格  C、有固定经营场所和合格交易设施  D、有健全管理制度和规范自营业务经纪业务分业管理体系  E、可以经营证券经纪、自营、承销业务以及国务院证券监督管理机构核定其他证券业务  

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第5题

A、《关于证券公司依法合规经营,进一步加强投资者教育有关工作通知》  B、《证券法》  C、《关于证券公司经纪业务营销活动有关事项通知》  D、《证券经纪经纪人管理暂行规定》  

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第6题

A、证券公司从事证券经纪业务,应当对客户账户内资金、证券是否充足进行审查  B、证券经纪人可以同时接受两家证券公司委托,进行客户招揽、客户服务等活动  C、证券公司向客户收取证券交易费用,应当符合国家有关规定,并将收费项目、收费标准在营业场所显著位置予以公示  D、证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项  

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第7题

A、A.证券公司经营证券经纪业务证券自营业务,其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会  B、B.证券公司经营证券经纪业务和融资融券业务,其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会  C、C.证券公司经营证券资产管理业务证券投资咨询业务,其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会  D、D.证券公司经营证券经纪业务证券投资咨询,其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会  

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第8题

A、A.《关于证券公司依法合规经营,进一步加强投资者教育有关工作通知》  B、B.《关于加强证券经纪业务管理规定》  C、C.《证券经纪人管理暂行规定》  D、D.《关于进一步规范经纪业务营销活动有关事项通知》  

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第9题

A、A.证券经纪人从证券公司取得佣金收入,应按照“其他所得”项目缴纳个人所得税  B、B.证券经纪人以取得一笔佣金收入为一次收入  C、C.证券经纪人每次收入先减去实际缴纳营业税及附加,再减去规定展业成本,余额按个人所得税法规定计算缴纳个人所得税  D、D.证券经纪人以每次收入全额按个人所得税法规定计算缴纳个人所得税  

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