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【简答题】

《证券账户管理规则》规定,( )对证券账户实施统一管理。 A.中国证券登记结算有限责任公司 B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 C.中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 D.中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构<br/><br/>A.中国证券登记结算有限责任公司<br />B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司<br />C.中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司<br />D.中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构

A、A.中国证券登记结算有限责任公司
B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
C.中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
D.中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构

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第1题

A、证券公司受证券登记结算机构委托,为客户开立证券,应当按照证券管理规则客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查  B、同一客户开立的资金证券的姓名或者名称应当一致  C、证券公司为证券资产管理客户开立的证券,应当自开户之日起5个交易日内报证券交易所备案  D、证券公司不得将客户的资金证券提供给他人使用  

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第3题

A、出借证券及资金给王某某使用  B、出借证券给王某某使用,但不出借资金给王某某使用  C、王某再次进行证券投资,与王某某共同使用证券  D、不出借给王某某使用,并告知王某某应当遵守实名制规则和基金管理人的职业操守  

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第4题

A、收付双方的结算都是同一证券公司第三方存管的,证券公司可以根据结算需要在收付双方资金之间进行资金划转  B、收付双方的结算均不是第三方存管的,开展结算业务的机构可以通过报价系统或者中国证监会认可的其他机构为收付双方办理资金结算业务  C、付款方或者收款方的结算证券公司第三方存管方结算不是该证券公司第三方存管的,证券公司无需过渡,直接进行客户结算资金划付  D、证券公司与其第三方存管客户发生交易的,应当通过参与柜台市场的自有资金专用存款与柜台市场客户资金专用存款进行资金结算  

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第5题

A、A:按照规定开设基金财产的资金证券
B:基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见
C:管理的不同基金财产分别管理,分别记
D:计算并公告基金资产净值  

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第7题

A、中国证券投资基金业协会  B、中国证券监督管理委员会  C、中国证券业协会  D、中国证券登记结算有限责任公司  

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第8题

A、客户能够通过现场、电话或者互联网络的方式随时查询证券经纪人的姓名、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围及证券经纪人证书编号等信息  B、证券公司协助证券协会建立证券经纪人档案,实现证券经纪人执业过程留痕  C、专人定期通过面谈、电话、信函或者其他方式证券经纪人招揽和服务的客户进行回访,了解证券经纪人的执业情况,并作出完整记录  D、通过监控系统,证券经纪人所招揽和服务客户的进行有效监控,发现异常情况的,立即查明原因并按照规定处理  

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第9题

A、依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则,并依法行使审批或者核准权  B、依法证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算,进行监督管理  C、依法证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动,进行监督管理  D、依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则,并监督实施  

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