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【判断题】

证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定,其在证券公司授权范围内的行为,由证券公司依法承担相应的法律责任;超出授权范围的行为,证券经纪人应当依法承担相应的法律责任。

更多“证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定,其在证券公司授权范围内的行为,由证券公司依法承担相应的法律责任;超出授权范围的行为,证券经纪人应当依法承担相应的法律责任。”相关的问题
第1题

A、证券纪人证券从业人员应当通过证券从业人员资格考试,并在执业期间持续具备规定证券从业人员执业条件  B、证券纪人应当证券公司签订委托合同、经执业前培训并测试合格后,通过所服务证券公司向中国证券业协会(以下称协会)进行执业注册登记  C、证券纪人在与证券公司签订委托合同前,应当证券公司要求提供必要材料用于资格条件审查,并保证提供材料真实、准确、完整  D、证券纪人通过证券从业人员资格考试就可以签订合同上岗执业  

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第2题

A、纪人可以代理进行客户招揽  B、纪人可以代理进行客户服务  C、证券公司应当证券纪人签订劳动合同  D、证券纪人应当具有证券从业资格  

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第3题

A、要求证券公司证券纪人签订委托代理合同,应当遵守平等、自愿、诚实信用原则  B、证券纪人报酬和支付方式明确在合同内  C、要求证券公司证券纪人签订委托合同需载明证券纪人服务证券营业部和证券纪人执业地域范围,其执业地域范围,应当与其服务证券公司管理能力及证券营业部客户管理水平和客户服务合理区域相适应  D、暂行规定增加了证券公司管理责任,将证券纪人被投诉情况以及证券公司对客户投诉、纠纷和不稳定事件防范和处理效果,作为衡量证券公司内部管理能力和客户服务水平重要指标,纳入其分类评价范围  

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第4题

A、向客户传递由证券公司统一提供研究报告及与证券投资有关信息是营销人员工作重要内容  B、证券纪人可以从事证券协会规定证券纪人可以从事活动  C、只要是法律法规允许纪人从事行为,不需证券公司再重复授权  D、《证券纪人管理暂行规定》是约束纪人,因此,其他营销人员从业行为不受该规定约束  

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第7题

A、遵守自律规则以及职业道德  B、遵守法律、行政法规、监管机构和行政管理部门规章  C、自觉维护证券行业及所服务证券公司声誉,保护客户合法权益  D、遵守所服务证券公司相关管理制度,规范执业  

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第9题

A、证券从业人员执业条件  B、证券纪人执业条件  C、证券、期货从业人员执业条件  D、证券营销人员执业条件  

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