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【多选题】

与证券经纪人制度相配套的管理制度和内控机制包括（）

A、建立证券经纪人管理制度

B、建立证券经纪人后台技术支持和业务保障系统

C、制定并实施证券经纪人培训制度和证券经纪人职业发展规划

D、建立投诉处理及责任追究机制

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第1题

[] 证券营业部所属证券公司与经纪人有关的管理制度、内控机制、技术系统能在该营业部有效运行，为营业部实施证券经纪人制度必要条件。

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第2题

[多选题] 证券营业部实施经纪人制度准备情况包括（）

A、证券营销活动遗留问题自查整改情况 B、营业部证券经纪人有关的管理制度建设情况 C、内控机制建设情况 D、证券经纪人有关技术系统运行情况

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第3题

[多选题] 证券公司应当在每年1月31日之前，向住所地证监会派出机构报送证券经纪人管理年度报告。年度报告应当至少包括（）

A、本年度与证券经纪人有关的管理制度、内控机制 B、技术系统的运行和改进情况 C、本年度证券经纪人数量的变动情况 D、报告期末证券经纪人的数量及在证券营业部的分布情况

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第4题

[判断题] 证券公司与证券经纪人有关的管理制度，为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。

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第5题

[单选题] 目前，证券公司启动证券经纪人制度的，应当将证券公司与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报（）备案。

A、银监会 B、证券业协会 C、公司住所地证监局 D、中国结算登记机构

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第6题

[单选题] 证券公司应当建立健全（），采取技术手段，对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控，发现异常情况的，立即查明原因并按照规定处理。

A、证券经纪人管理制度 B、证券经纪人培训制度 C、异常交易和操作监控制度 D、客户回访制度

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第7题

[多选题] 证券营业部在启动实施证券经纪人制度前，应当将证券公司（）报所在地证监会派出机构备案，并接受所在地证监会派出机构的监管。

A、证券公司财务状况 B、与证券经纪人有关的管理制度 C、证券公司经理的财务状况 D、证券经纪人制度启动实施方案

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第8题

[判断题] 证券公司是否具备启动实施证券经纪人制度的管理能力的评估报告，为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。

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第9题

[] 证券营业部是否具备启动实施证券经纪人制度的管理能力的评估报告，为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。

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