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【单选题】

证券公司应当建立健全(),采取技术手段,对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控,发现异常情况的,立即查明原因并按照规定处理。

A、证券经纪人管理制度

B、证券经纪人培训制度

C、异常交易和操作监控制度

D、客户回访制度

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第6题

A、A.证券公司证券投资咨询机构应当建立健全证券研究报告发布前的质量控制机制,明确质量审核程序和审核人员职责,加强质量审核管理
B.证券研究报告应当由署名证券分析师或者专职质量审核人员进行质量审核
C.质量审核应当涵盖信息处理、分析逻辑、研究结论等内容
D.质量审核应当重点关注研究方法和研究结论的专业性和审慎性
  

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第8题

A、执业期限  B、执业范围  C、执业能力  D、执业过程  

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