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提问人:网友 发布时间:
【简答题】

下列关于证券公司、证券投资管理机构发布证券研究报告的说法中,错误的是()<br/>A.证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券研究报告发布前的质量控制机制,明确质量审核程序和审核人员职责,加强质量审核管理<br/>B.证券研究报告应当由署名证券分析师或者专职质量审核人员进行质量审核<br/>C.质量审核应当涵盖信息处理、分析逻辑、研究结论等内容<br/>D.质量审核应当重点关注研究方法和研究结论的专业性和审慎性<br/>

A、A.证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券研究报告发布前的质量控制机制,明确质量审核程序和审核人员职责,加强质量审核管理
B.证券研究报告应当由署名证券分析师或者专职质量审核人员进行质量审核
C.质量审核应当涵盖信息处理、分析逻辑、研究结论等内容
D.质量审核应当重点关注研究方法和研究结论的专业性和审慎性

更多“下列关于证券公司、证券投资管理机构发布证券研究报告的说法中,错误的是()<br/>A.证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券研究报告发布前的质量控制机制,明确质量审核程序和审核人员职责,加强质量审核管理<br/>B.证券研究报告应当由署名证券分析师或者专职质量审核人员进行质量审核<br/>C.质量审核应当涵盖信息处理、分析逻辑、研究结论等内容<br/>D.质量审核应当重点关注研究方法和研究结论的专业性和审慎性<br/>”相关的问题
第1题

A、为了更加贴近市场投资者,公司可以指定研究报告相关销售服务人员制作发布研究报告  B、为了提升研究报告的质量,研究报告相关销售人员可在研究报告发布前干涉研究报告的研究  C、公司发布研究报告,应当建立健全研究对象覆盖、信息收集、调研、研究报告制作、质量控制等关键环节的管理制度  D、公司应当从组织设置、人员职责等方面,将研究报告制作发布环节与销售环节合并管理,以提高研究报告发布的质量和效果  

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第2题

A、经营机构应当采取有效措施,保制作发布研究报告不受发行人、上市公司、基金管理公司等利益相关者的干涉和影响  B、经营机构制作研究报告可以对估值、投资评级作出一定形式的保  C、经营机构不得将研究报告的内容或者观点,优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象  D、经营机构应当基于合理的数据基础和事实依据,审慎提出研究结论  

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第4题

A、研究报告的发布人、发布日期  B、投资顾顾问本人关于研究报告的观点  C、与该研究报告冲突的其他研究报告的观点  D、除作为依据之外的第三方研究报告的观点  

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第8题

A、投资部、资产管理部重仓持有的  B、投资部、资产管理部持有的进入上市公司流通股前十名的  C、投资部、资产管理部持有的  D、研究开发中心拟发布报告当日及前两个交易日,投资部、资产管理部存在交易情形的  

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第9题

A、A.《法》
B.《、期货投资咨询管理暂行办法》
C.《发布研究报告暂行规定》
D.《投资顾问业务暂行规定》
  

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