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【判断题】

证券公司应当建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务。

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第1题

[判断题] 证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益。

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第2题

[判断题] 证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突，切实履行反洗钱义务，防止出现损害客户合法权益的行为。

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第3题

[判断题] 证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突，切实履行反洗钱义务，防止出现损害客户合法权益的行为。

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第4题

[多选题] 证券公司应当建立健全（）管理制度。

A、客户回访制度 B、客户投诉和纠纷处理机制 C、责任追究制度 D、报送证券经纪人管理年度报告

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第5题

[单选题] 证券公司应建立健全适当性管理制度，其内容包括（）。 Ⅰ.了解客户的标准、程序和方法 Ⅱ.了解金融产品或金融服务的标准、程序和方法 Ⅲ.评估适当性的标准、程序和方法 Ⅳ.执行投资者适当性制度的保障措施

A、I、Ⅱ B、I、Ⅱ、Ⅲ C、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D、Ⅲ、Ⅳ

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第6题

[单选题] 证券公司应当建立健全（），采取技术手段，对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控，发现异常情况的，立即查明原因并按照规定处理。

A、证券经纪人管理制度 B、证券经纪人培训制度 C、异常交易和操作监控制度 D、客户回访制度

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第7题

[简答题] 《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》的制定依据是（）。A．《证券法》 B．《中国期货业协会章程》 C．《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》 D．《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》A.《证券法》B.《中国期货业协会章程》C.《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》

A、A.《证券法》
B.《中国期货业协会章程》
C.《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》

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第8题

[单选题] 下列关于证券公司开展定向资产管理业务的表述正确的有（）。 I.坚持公平交易，避免利益冲突，禁止利益输送，保护客户合法权益 II.应当建立健全内部控制与风险管理制度，加强业务风险的防范、控制和检查，规范运作 III.投资风险由证券公司和客户共同承担 IV.证券公司可采取适当方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺

A、I、III、IV B、I、II、III、IV C、I、II D、II、IV

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第9题

[单选题] 证券营业部应当建立健全（），对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程。

A、证券经纪人管理制度 B、印章管理制度 C、员工管理制度 D、客户服务制度

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