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【多选题】

证券公司应当建立健全（）管理制度。

A、客户回访制度

B、客户投诉和纠纷处理机制

C、责任追究制度

D、报送证券经纪人管理年度报告

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第1题

[判断题] 证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突，切实履行反洗钱义务，防止出现损害客户合法权益的行为。

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第2题

[判断题] 证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突，切实履行反洗钱义务，防止出现损害客户合法权益的行为。

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第3题

[判断题] 证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益。

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第4题

[判断题] 证券公司应当建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务。

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第5题

[单选题] 证券公司应当建立健全（），采取技术手段，对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控，发现异常情况的，立即查明原因并按照规定处理。

A、证券经纪人管理制度 B、证券经纪人培训制度 C、异常交易和操作监控制度 D、客户回访制度

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第6题

[判断题] 按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司对合规管理环境的评估应当重点关注公司高层是否重视合规管理、合规文化建设是否到位、合规管理制度是否健全、合规管理的履职保障是否充分。

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第7题

[判断题] 按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司对合规管理环境的评估应当重点关注公司高层是否重视合规管理、合规文化建设是否到位、合规管理制度是否健全、合规管理的履职保障是否充分等。

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第8题

[单选题] 证券营业部应当建立健全（），对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程。

A、证券经纪人管理制度 B、印章管理制度 C、员工管理制度 D、客户服务制度

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第9题

[多选题] 财务管理内部控制要求，证券公司应建立、健全（）制度。

A、财务管理制度 B、信息系统管理制度 C、会计核算制度 D、资金计划控制制度

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