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【多选题】

证券公司应当在每年1月31日之前，向住所地证监会派出机构报送证券经纪人管理年度报告。年度报告应当至少包括（）

A、本年度与证券经纪人有关的管理制度、内控机制

B、技术系统的运行和改进情况

C、本年度证券经纪人数量的变动情况

D、报告期末证券经纪人的数量及在证券营业部的分布情况

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第1题

[单选题] 保险公司应当在每年（）前，向中国保监会报送年度培训情况的报告。

A、1月31日 B、12月31日 C、6月31日 D、1月1日

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第2题

[单选题] 关于持续督导，下列说法正确的有（）。 Ⅰ甲证券公司为A公司首次公开发行股票并于2014年4月1日在创业板上市的保荐机构。2014年10月31日，A公司与乙证券公司签订保荐协议，聘请乙证券公司为A公司定向增发并于2014年12月31日上市交易的保荐机构，则乙证券公司对A公司持续督导的期限截至2017年12月31日 Ⅱ丙证券公司为B公司首次公开发行股票并于2014年4月1日在中小板上市的保荐机构。2016年4月1日，丙证券公司因重大违法违规行为受到中国证监会行政处罚并被撤销保荐机构资格。B公司于2016年4月28日与丁证券公司签订保荐协议，另行聘请丁证券公司作为其保荐机构对其进行后续的持续督导，则丁证券公司对B公司持续督导的期限截至2016年12月31日 ⅢⅠ项所述乙证券公司应当自其向中国证监会提供保荐文件之日起承担相应的责任 ⅣⅡ项所述丁证券公司应当自2016年4月28日起开展保荐工作并承担相应的责任

A、Ⅰ、Ⅱ B、Ⅰ、Ⅳ C、Ⅱ、Ⅲ D、Ⅱ、Ⅳ E、Ⅲ、Ⅳ

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第3题

[] 保险公司应当在每年（）前向中国保监会提交公司上一年度的年度合规报告。

A、A.1月31日 B、B.2月28日 C、C.3月31日 D、D.4月30日

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第4题

[单选题] 保监局应当在每年（）前，根据上年度数据，对辖区保险公司分支机构进行分类评价，并向中国保监会提交分类监管报告。

A、1月1日 B、3月31日 C、5月1日 D、7月31日

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第5题

[单选题] 某公司在东征县小李乡进行一项建筑工程建设。已于2004年2月1日领取施工许可证。但因故不能施工，故需向有关部门申请延期。公司应当在（）之前申请延期。

A、2004年2月29日 B、2004年3月31日 C、2004年4月30日 D、2004年5月31日

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第6题

[单选题] 大地公司在东征县小李乡进行一项建筑工程建设。已于2004年2月1日领取施工许可证。但因故不能施工，故需向有关部门申请延期。大地公司应当在（）之前申请延期。

A、2004年2月29日 B、2004年3月31日 C、2004年4月30日 D、2004年5月31日

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第7题

[] 保险公司应当聘用专业人员，建立合规报告制度，应在每年（）前向中国保监会提交公司上一年度的年度合规报告。

A、A.4月30日 B、B.1月1日 C、C.12月31日 D、D.5月30日

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第8题

[单选题] 2010年12月28日，东方公司向南方公司开具一张金额为5万元的支票，南方公司将支票背书转让给西方公司。12月31日，西方公司请求付款银行付款时，银行以东方公司账户内只有5000元为由拒绝付款。西方公司遂要求南方公司付款，南方公司于2011年1月5日向西方公司付清了全部款项。根据《票据法》的规定，南方公司向东方公司行使再追索权的期限为（）。

A、2011年3月28日之前 B、2011年7月5日之前 C、2011年4月5日之前 D、2011年6月28日之前

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第9题

[单选题] 对于每年发生的日常性关联交易，挂牌公司应当在（），对现年度即将发生的关联交易总额进行预计。

A、上一年度12月31日之前 B、现年度4月30日之前 C、披露上一年度报告之前 D、现年度6月30日之前

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