【单项选择题】
保险公司应当聘用专业人员，建立合规报告制度，应在每年（）前向中国保监会提交公司上一年度的年度合规报告。
A、A.4月30日
B、B.1月1日
C、C.12月31日
D、D.5月30日
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第4题
A、某保险公司任命张明为公司的合规负责人，同时兼任公司财务总监 B、合规负责人是保险公司总公司的高级管理人员，对总经理和董事会负责，并向中国保监会及时报告公司的重大违规行为 C、保险公司解聘合规负责人的，应当在解聘后10日内向中国保监会报告并说明原因 D、合规负责人全面负责公司的合规管理工作，并领导合规管理部门或者合规岗位
第8题
A、A.证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券研究报告发布前的质量控制机制，明确质量审核程序和审核人员职责，加强质量审核管理
B.证券研究报告应当由署名证券分析师或者专职质量审核人员进行质量审核
C.质量审核应当涵盖信息处理、分析逻辑、研究结论等内容
D.质量审核应当重点关注研究方法和研究结论的专业性和审慎性
第9题
A、证券公司可以设立合规总监 B、合规总监是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查 C、合规总监应当组织实施公司反洗钱和信息隔离墙制度，按照公司规定为高管人员、各部门和分支机构提供合规咨询、处理违法违规行为的投诉和举报等 D、合规总监发现违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向内部相关机构报告；其中重大的应同时向当地证监局报告
