A、证券公司可以设立合规总监
B、合规总监是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查
C、合规总监应当组织实施公司反洗钱和信息隔离墙制度，按照公司规定为高管人员、各部门和分支机构提供合规咨询、处理违法违规行为的投诉和举报等
D、合规总监发现违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向内部相关机构报告；其中重大的应同时向当地证监局报告
更多“下列关于合规总监的一些说法中，不正确的是（）”相关的问题
A、一旦出现合规总监支持、纵容公司的违法违规行为，或者无合理理由未能按照规定履行制止、报告职责的，依法对其采取监管措施或者追究法律责任 B、证券公司的董事、监事、高级管理人员和各部门、分支机构应当支持和配合合规总监的工作，不得以任何理由限制、阻挠合规总监履行职责 C、合规部门对合规总监负责，按照公司规定和合规总监的安排履行合规管理职责。合规部门承担的其他职责不得与合规管理职责相冲突 D、在任职资格方面，除取得证券公司高级管理人员任职资格外，合规总监还需要从事证券工作3年以上，并且通过有关专业考试或者具有8年以上法律工作经历；或者在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上
A、证券公司组织内部评估小组实施评估的，小组成员不应仅来自于合规总监分管的部门 B、证券公司可以将合规总监或合规部门作为全面评估的单一责任主体 C、证券公司应结合自身治理结构，选择由董事会或董事会授权管理层组织开展全面评估 D、证券公司委托外部中介机构开展评估的，应要求中介机构选派具备胜任能力的人员从事评估工作
A、合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务 B、合规总监不得分管与合规管理职责相冲突的部门 C、合规部门承担的其他职责不得与合规管理职责相冲突 D、证券公司的高级管理人员可以直接向合规总监下达指令
A、合规，是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致 B、商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险 C、商业银行应当设立专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位 D、商业银行因经营活动不合规造成声誉损失的风险不属于合规风险
A、某保险公司任命张明为公司的合规负责人，同时兼任公司财务总监 B、合规负责人是保险公司总公司的高级管理人员，对总经理和董事会负责，并向中国保监会及时报告公司的重大违规行为 C、保险公司解聘合规负责人的，应当在解聘后10日内向中国保监会报告并说明原因 D、合规负责人全面负责公司的合规管理工作，并领导合规管理部门或者合规岗位
A、证券公司的合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节 B、证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从高层做起的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识 C、证券公司分支机构负责人应当加强对部门和分支机构工作人员执业行为合规性的监督管理，对部门和分支机构合规管理的有效性承担责任 D、证券公司分支机构及其工作人员发现违法违规行为或合规风险隐患时，应当主动、及时地向合规总监报告
A、证券公司的合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节 B、证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从基层做起的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识 C、证券公司的董事会、监事会和高级管理人员，各部门和分支机构负责人以及全体工作人员，都应当对其行为的合规性负责，并在其职责范围内对公司合规管理的有效性承担责任 D、证券公司要对公司合规管理的有效性进行评估，及时解决合规管理中存在的问题
A、证券公司应当将合规管理的有效性和执业行为的合规性，纳入高管人员、各部门和分支机构及其工作人员的绩效考核范围 B、证券公司应当对合规总监和合规管理人员的履职情况进行考核，并根据考核结果决定其薪酬待遇 C、中国证监会对证券公司合规管理的有效性进行评价，评价结果作为对证券公司实施分类监管的重要依据 D、证券公司通过有效的合规管理，主动发现违法违规行为，积极妥善处理，落实责任追究，完善内部控制制度和业务流程并及时向住所地证监局报告的，依法免于追究责任或从轻、减轻处理
客服
TOP
查看正确答案
