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提问人:网友 发布时间:
【单选题】

下列关于证券公司合规管理有效性评估主体的说法中,错误的是()

A、证券公司组织内部评估小组实施评估的,小组成员不应仅来自于合规总监分管的部门

B、证券公司可以将合规总监或合规部门作为全面评估的单一责任主体

C、证券公司应结合自身治理结构,选择由董事会或董事会授权管理层组织开展全面评估

D、证券公司委托外部中介机构开展评估的,应要求中介机构选派具备胜任能力的人员从事评估工作

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第1题

A、A.证券公司必须单独开展合规管理效性评估  B、B.合规管理效性程度是内控评价重要内容  C、C.证券公司可以将合规管理效性评估纳入公司内控评价之中一并进行  D、D.合规管理效性程度是决定公司内部控制是否有效关键因素  

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