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【判断题】
《证券公司合规管理有效性评估指引》附件中的合规管理有效性评估参考表涵盖了证券公司合规管理有效性评估的全部评估内容。
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更多“《证券公司合规管理有效性评估指引》附件中的合规管理有效性评估参考表涵盖了证券公司合规管理有效性评估的全部评估内容。”相关的问题
第1题
[判断题] 按照《
证券
公司
合规
管理
有
效性
评估
指引
》规定,
证券
公司
合规
管理
有
效性
评估
分为内部
评估
和外部
评估
。
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第2题
[判断题]
证券
公司
成立的
证券
业务子
公司
,如
证券
资产
管理
公司
等,无需按照《
证券
公司
合规
管理
有
效性
评估
指引
》开展
合规
管理
有
效性
评估
。
点击查看答案
第3题
[] 按照《
证券
公司
合规
管理
有
效性
评估
指引
》的规定,
证券
公司
合规
管理
有
效性
评估
分为内部
评估
和外部
评估
点击查看答案
第4题
[填空题] 按照《
证券
公司
合规
管理
有
效性
评估
指引
》规定,
证券
公司
合规
管理
有
效性
评估
分为()和()。
点击查看答案
第5题
[判断题] 按照《
证券
公司
合规
管理
有
效性
评估
指引
》的规定,
证券
公司
开展
合规
管理
有
效性
评估
,应当以
合规
风险为导向。
点击查看答案
第6题
[填空题] 按照《
证券
公司
合规
管理
有
效性
评估
指引
》的规定,
证券
公司
合规
管理
有
效性
评估
的程序一般包括()、()、()、()。
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第7题
[] 按照《
证券
公司
合规
管理
有
效性
评估
指引
》规定,
证券
公司
每年应当至少开展2次
合规
管理
有
效性
全面
评估
。
点击查看答案
第8题
[判断题] 按照《
证券
公司
合规
管理
有
效性
评估
指引
》的规定,
证券
公司
自行组织开展
合规
管理
有
效性
评估
的,应当按要求成立
评估
小组。
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第9题
[判断题] 按照《
证券
公司
合规
管理
有
效性
评估
指引
》的规定,
证券
公司
合规
管理
有
效性
评估
的程序一般包括
评估
准备、
评估
实施、
评估
报告和后需整改四个阶段。
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