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【判断题】
证券营业部是否具备启动实施证券经纪人制度的管理能力的评估报告,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
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更多“证券营业部是否具备启动实施证券经纪人制度的管理能力的评估报告,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。”相关的问题
第1题
[判断题]
证券
公司
是否
具备
启动
实施
证券
经
纪人
制度
的管理能力的评估报告,为
证券
营
业部
申请
实施
证券
经
纪人
制度
向证监局报备材料之一。
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第2题
[判断题]
证券
公司
证券
经
纪人
制度
启动
实施
方案,为
证券
营
业部
申请
实施
证券
经
纪人
制度
向证监局报备材料之一。
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第3题
[判断题]
证券
公司在证监局辖区
证券
营
业部
实施
经
纪人
制度
的备案申请,为
证券
营
业部
申请
实施
证券
经
纪人
制度
向证监局报备材料之一。
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第4题
[]
证券
营
业部
所属
证券
公司与
经
纪人
有关的管理
制度
、内控机制、技术系统能在该
营
业部
有效运行,为
营
业部
实施
证券
经
纪人
制度
必要条件。
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第5题
[] 公司对
证券
经
纪人
制度
实施
启动
相关备案材料的完整性、真实性的承诺书,为
证券
营
业部
申请
实施
证券
经
纪人
制度
向证监局报备材料之一。
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第6题
[判断题]
证券
公司向住所地证监局报送的
经
纪人
制度
启动
备案的其他材料,为
证券
营
业部
申请
实施
证券
经
纪人
制度
向证监局报备材料之一。
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第7题
[判断题]
营
业部
所属
证券
公司已通过住所地证监局现场核查,当地证监局出具的《现场核查意见书》中同意公司
实施
证券
经
纪人
制度
,为
营
业部
实施
证券
经
纪人
制度
必要条件。
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第8题
[判断题]
证券
经
纪人
执业地域范围不得超出所属
证券
营
业部
所在地地市级行政区域,为
证券
营
业部
实施
经
纪人
制度
的有关监管要求之一。
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第9题
[判断题]
证券
经
纪人
常住地址应在所属
证券
营
业部
所在地地市级行政区域内,为
证券
营
业部
实施
经
纪人
制度
的有关监管要求之一。
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