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【判断题】
证券公司在证监局辖区证券营业部实施经纪人制度的备案申请,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
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更多“证券公司在证监局辖区证券营业部实施经纪人制度的备案申请,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。”相关的问题
第1题
[判断题]
营
业部
所属
证券
公司
已通过住所地
证监
局
现场核查,当地
证监
局
出具的《现场核查意见书》中同意
公司
实施
证券
经
纪人
制度,为
营
业部
实施
证券
经
纪人
制度必要条件。
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第2题
[判断题]
证券
公司
住所地
证监
局
对
证券
公司
出具的《
证券
经
纪人
制度现场核查意见书》,不是
证券
营
业部
申请
实施
证券
经
纪人
制度向
证监
局
报备材料之一。
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第3题
[判断题]
证券
公司
证券
经
纪人
制度启动
实施
方案,为
证券
营
业部
申请
实施
证券
经
纪人
制度向
证监
局
报备材料之一。
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第4题
[判断题]
证券
公司
向住所地
证监
局
报送的
经
纪人
制度启动备案的其他材料,为
证券
营
业部
申请
实施
证券
经
纪人
制度向
证监
局
报备材料之一。
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第5题
[]
证券
营
业部
是否具备启动
实施
证券
经
纪人
制度的管理能力的评估报告,为
证券
营
业部
申请
实施
证券
经
纪人
制度向
证监
局
报备材料之一。
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第6题
[判断题]
证券
公司
与
证券
经
纪人
有关的管理制度,为
证券
营
业部
申请
实施
证券
经
纪人
制度向
证监
局
报备材料之一。
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第7题
[判断题]
证券
公司
是否具备启动
实施
证券
经
纪人
制度的管理能力的评估报告,为
证券
营
业部
申请
实施
证券
经
纪人
制度向
证监
局
报备材料之一。
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第8题
[]
证券
公司
经纪
业务合法合规情况,不是
证券
营
业部
申请
实施
证券
经
纪人
制度向
证监
局
报备材料之一。
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第9题
[]
公司
对
证券
经
纪人
制度
实施
启动相关备案材料的完整性、真实性的承诺书,为
证券
营
业部
申请
实施
证券
经
纪人
制度向
证监
局
报备材料之一。
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