证券公司与证券经纪人有关的管理制度，为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。..

第1题

[单选题] 目前，证券公司启动证券经纪人制度的，应当将证券公司与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报（）备案。

A、银监会 B、证券业协会 C、公司住所地证监局 D、中国结算登记机构

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第2题

[多选题] 证券营业部在启动实施证券经纪人制度前，应当将证券公司（）报所在地证监会派出机构备案，并接受所在地证监会派出机构的监管。

A、证券公司财务状况 B、与证券经纪人有关的管理制度 C、证券公司经理的财务状况 D、证券经纪人制度启动实施方案

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第3题

[] 证券营业部所属证券公司与经纪人有关的管理制度、内控机制、技术系统能在该营业部有效运行，为营业部实施证券经纪人制度必要条件。

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第4题

[多选题] 《证券经纪人管理暂行规定》中以下（）是对证券经纪人合法权益的保护：

A、要求证券公司与证券经纪人签订委托代理合同，应当遵守平等、自愿、诚实信用的原则 B、证券经纪人的报酬和支付方式明确在合同内 C、要求证券公司与证券经纪人签订的委托合同需载明证券经纪人服务的证券营业部和证券经纪人的执业地域范围，其执业地域范围，应当与其服务的证券公司的管理能力及证券营业部的客户管理水平和客户服务的合理区域相适应 D、暂行规定增加了证券公司的管理责任，将证券经纪人被投诉情况以及证券公司对客户投诉、纠纷和不稳定事件的防范和处理效果，作为衡量证券公司内部管理能力和客户服务水平的重要指标，纳入其分类评价范围