证券经纪人常住地址应在所属证券营业部所在地地市级行政区域内，为证券营业部实施经纪人制度的有关监管要求之一。..

第1题

[判断题] 证券经纪人执业地域范围不得超出所属证券营业部所在地地市级行政区域，为证券营业部实施经纪人制度的有关监管要求之一。

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第2题

[] 证券营业部所属证券公司与经纪人有关的管理制度、内控机制、技术系统能在该营业部有效运行，为营业部实施证券经纪人制度必要条件。

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第3题

[判断题] 营业部所属证券公司已通过住所地证监局现场核查，当地证监局出具的《现场核查意见书》中同意公司实施证券经纪人制度，为营业部实施证券经纪人制度必要条件。

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第4题

[判断题] 证券公司在证监局辖区证券营业部实施经纪人制度的备案申请，为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。

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第5题

[单选题] 关于《证券经纪人业绩报酬协议》中业绩报酬支付的有关约定，以下说法正确的是（）

A、营业部应告知证券经纪人“本月实得业绩报酬”金额，由证券经纪人自行到当地税务部门开具发票 B、证券经纪人到当地税务部门开具劳务发票并取得相应完税凭证后送交营业部入帐 C、营业部通过现金支付的方式支付证券经纪人当月的业绩报酬 D、提成比例变更的，自变更之日起生效，生效后营业部按变更后比例支付业绩报酬

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第6题

[] 证券营业部是否具备启动实施证券经纪人制度的管理能力的评估报告，为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。

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第7题

[判断题] 证券营业部证券经纪人客户开户时需签订的风险提示书及委托关系确认书的格式文本，不是证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。

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第8题

[多选题] 证券营业部在启动实施证券经纪人制度前，应当将证券公司（）报所在地证监会派出机构备案，并接受所在地证监会派出机构的监管。

A、证券公司财务状况 B、与证券经纪人有关的管理制度 C、证券公司经理的财务状况 D、证券经纪人制度启动实施方案

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第9题

[判断题] 实施证券经纪人制度一年内，证券营业部证券经纪人规模原则上不超过本营业部后台员工人数的6倍。

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证券经纪人常住地址应在所属证券营业部所在地地市级行政区域内，为证券营业部实施经纪人制度的有关监管要求之一。

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