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【判断题】

证券营业部证券经纪人客户开户时需签订的风险提示书及委托关系确认书的格式文本,不是证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。

更多“证券营业部证券经纪人客户开户时需签订的风险提示书及委托关系确认书的格式文本,不是证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。”相关的问题
第1题

A、要求证券公司与证券纪人签订委托代理合同,应当遵守平等、自愿、诚实信用原则  B、证券纪人报酬和支付方式明确在合同内  C、要求证券公司与证券纪人签订委托合同载明证券纪人服务证券业部证券纪人执业地域范围,其执业地域范围,应当与其服务证券公司管理能力及证券业部客户管理水平和客户服务合理区域相适应  D、暂行规定增加了证券公司管理责任,将证券纪人被投诉情况以及证券公司对客户投诉、纠纷和不稳定事件防范和处理效果,作为衡量证券公司内部管理能力和客户服务水平重要指标,纳入其分类评价范围  

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第6题

A、A.管理能力及证券业部客户拓展水平和客户服务  B、B.盈利能力及证券业部客户拓展水平和客户服务  C、C.管理能力及证券业部客户管理水平和客户服务  D、D.盈利能力及证券业部客户管理水平和客户营销  

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第7题

A、业部应告知证券纪人“本月实得业绩报酬”金额,由证券纪人自行到当地税务部门开具发票  B、证券纪人到当地税务部门开具劳务发票并取得相应完税凭证后送交业部入帐  C、业部通过现金支付方式支付证券纪人当月业绩报酬  D、提成比例变更,自变更之日起生效,生效后业部按变更后比例支付业绩报酬  

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