A、A.融资融券方面的法律法规
B.证券资产管理方面的法律法规
C.证券经纪业务管理方面的法律法规
D.证券经纪业务营业部管理方面的法律法规
更多“证券经纪业务的法律法规不包括( )。<br/>A.融资融券方面的法律法规<br/>B.证券资产管理方面的法律法规<br/>C.证券经纪业务管理方面的法律法规<br/>D.证券经纪业务营业部管理方面的法律法规<br/>”相关的问题
A、《证券公司融资融券业务试点管理办法》 B、《中华人民共和国证券法》 C、《关于加强证券经纪业务管理的规定》 D、《证券公司内部控制指引》
A、执业前培训时间一共有60小时 B、法律法规和职业道德的培训时间为10小时 C、证券经纪人在完成执业前培训并与公司签订《证券经纪人委托合同》后即可执业 D、执业前培训内容包括证券经纪人制度介绍、渠道销售支持、股票操作分析、法律法规、职业道德等
A、向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息是营销人员的工作重要内容 B、证券经纪人可以从事证券协会规定证券经纪人可以从事的活动 C、只要是法律法规允许经纪人从事的行为，不需证券公司再重复授权 D、《证券经纪人管理暂行规定》是约束经纪人的，因此，其他营销人员的从业行为不受该规定的约束
A、A.I、II、III、IV B、B.I、II、IV C、C.I、III、IV D、D.I、II、III
A、A.《中华人民共和国证券法》<br/>B.《证券业从业人员资格管理办法》<br/>C.《证券公司融资融券业务试点管理办法》<br/>D.《证券公司合规管理试行规定》<br/>
A、A.制定相关的法律法规和管理办法 B、B.建立经纪人注册管理制度和信用档案 C、C.建立科学合理的激励机制和风险管理制度 D、D.建立证券经纪人的监督和管理
A、《关于加强经纪业务管理的规定》 B、《证券法》 C、《证券公司监督管理条例》 D、《证券经纪人管理暂行规定》
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