【多项选择题】
防范证券经纪人发展风险的对策包括（）
A、A.制定相关的法律法规和管理办法
B、B.建立经纪人注册管理制度和信用档案
C、C.建立科学合理的激励机制和风险管理制度
D、D.建立证券经纪人的监督和管理
查看正确答案A、建立证券经纪人管理制度 B、建立证券经纪人后台技术支持和业务保障系统 C、制定并实施证券经纪人培训制度和证券经纪人职业发展规划 D、建立投诉处理及责任追究机制
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第2题
A、建立证券经纪人业务支持系统，保存关于证券经纪人的个人基本信息、执业资格状态、职业培训、工作权限及业务状况、绩效考核、客户投诉、违法违规行为及处理等情况的电子化记录，并保证客户至少在营业时间内能够通过现场、电话、互联网络等方式及时查询证券经纪人基本信息 B、建立客户交易行为的分析监控系统，能够通过对证券经纪人所招揽和服务客户的异常操作、异常交易、异常资金流动进行监控，及时发现和纠正证券经纪人的不当行为 C、建立统一的证券资讯及咨询信息的后台支持系统，能够提供证券公司统一的证券资讯和咨询信息，建立证券公司、证券经纪人与客户三者之间信息传递和反馈的有效渠道 D、建立统一的客户服务平台，能够保证通过面谈、电话、网站、信函或其他方式对证券经纪人招揽和服务的客户定期访问，了解证券经纪人执业情况，并实现客户回访记录的强制留痕
第3题
A、培养职业责任感并强化合规意识教育 B、明确证券经纪人授权执业范围，建立和完善责任追究制度，使每项业务环节都纳入监控范围 C、建立制度“防线”，用完善制度、信息技术系统防范操作风险 D、要充分运用现代技术防范操作风险的发生并要加强企业文化建设
第4题
A、要求证券公司与证券经纪人签订委托代理合同，应当遵守平等、自愿、诚实信用的原则 B、证券经纪人的报酬和支付方式明确在合同内 C、要求证券公司与证券经纪人签订的委托合同需载明证券经纪人服务的证券营业部和证券经纪人的执业地域范围，其执业地域范围，应当与其服务的证券公司的管理能力及证券营业部的客户管理水平和客户服务的合理区域相适应 D、暂行规定增加了证券公司的管理责任，将证券经纪人被投诉情况以及证券公司对客户投诉、纠纷和不稳定事件的防范和处理效果，作为衡量证券公司内部管理能力和客户服务水平的重要指标，纳入其分类评价范围
