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【判断题】

制定并实施证券经纪人培训制度和证券经纪人职业发展规划,属于申请证券经济制度必要条件。

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第2题

A、建立证券纪人管理制度  B、建立证券纪人后台技术支持业务保障系统  C、制定实施证券纪人培训制度证券纪人职业发展规划  D、建立投诉处理及责任追究机制  

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第6题

A、执业前培训时间一共有60小时  B、法律法规职业道德的培训时间为10小时  C、证券纪人在完成执业前培训与公司签订《证券纪人委托合同》后即可执业  D、执业前培训内容包括证券纪人制度介绍、渠道销售支持、股票操作分析、法律法规、职业道德等  

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第8题

A、能够保证适当评价证券纪人业绩,形成科学合理的绩效考核机制  B、避免片面追求开户量、交易量等不良行为  C、能够对纪人的执业行为实施有效监控,及时发现严肃处理证券经纪活动中的违法违规行为  D、能够保证证券纪人了解授权边界所承担的责任  

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第9题

A、客户能够通过现场、电话或者互联网络的方式随时查询证券纪人的姓名、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围及证券纪人证书编号等信息  B、证券公司协助证券协会建立证券纪人档案,实现证券纪人执业过程留痕  C、专人定期通过面谈、电话、信函或者其他方式对证券纪人招揽服务的客户进行回访,了解证券纪人的执业情况,作出完整记录  D、通过监控系统,对证券纪人所招揽服务客户的账户进行有效监控,发现异常情况的,立即查明原因按照规定处理  

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