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【多项选择题】

协会负责制定有关自律规则，组织或者办理证券经纪人的（），并可以对证券公司委托、管理证券经纪人的情况和证券经纪人的执业行为进行监督检查，对违反自律规则的证券公司和证券经纪人予以纪律处分。

A、A.资格考试

B、B.注册登记

C、C.证书印制

D、D.后续职业培训

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第1题

[单选题] 证券业协会负责制定有关自律规则，组织或者办理证券经纪人的（）。 Ⅰ.资格考试 Ⅱ.注册登记 Ⅲ.证书印制 Ⅳ.后续职业培训

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第2题

[填空题] 行业规则是指由中国互联网金融协会协调其他行业自律组织，根据（）和（），组织从业机构制定或调整，报中国人民银行、国务院有关金融监督管理机构批准后公布施行的反洗钱和反恐怖融资工作规则及相关业务、技术标准。

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第3题

[单选题] 中国互联网金融协会按照中国人民银行、国务院有关金融监督管理机构关于从业机构履行反洗钱和反恐怖融资义务的规定，协调其他行业自律组织，制定并发布各类从业机构执行本办法所适用的（）。

A、行业规则 B、推荐规则 C、法律规范

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第4题

[单选题] 生产经营单位制定或者修改有关安全生产的规章制度，应当听取（）的意见。

A、企业主要负责人 B、各部门负责人 C、协会组织 D、工会

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第5题

[单选题] 生产经营单位制定或者修改有关安全生产的规章制度，应当听取（）的意见。

A、企业主要负责人 B、各部门负责人 C、协会组织 D、工会

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第6题

[单选题] 关于中国证券投资基金业协会的职责，表述错误的是（）。

A、制定行业执业标准和业务规范 B、依法维护会员的合法权益 C、制定和实施行业自律规则 D、办理公募基金和私募基金的备案

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第7题

[判断题] 合同示范文本是指由各级工商机关制定、发布，或者会同有关主管部门、行业自律组织制定、发布的，供合同当事人参照使用的合同范本。

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第8题

[单选题] 根据《安全生产法》规定，生产经营单位制定或者修改有关安全生产的规章制度，应当听取（）的意见。

A、企业主要负责人 B、各部门负责人 C、协会组织 D、工会

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第9题

[单选题] 下列选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是（） Ⅰ.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等 Ⅱ.立法机关和证监会发布的基本法律规则 Ⅲ.公司章程以及企业的各种内部规章制度 Ⅳ.应当遵守的诚实、守信的职业道德

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B、Ⅱ、Ⅲ C、Ⅰ、Ⅳ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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