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【简答题】

下列属于证券经纪业务主要法律法规的是( )。<br/>A.《中华人民共和国证券法》<br/>B.《证券业从业人员资格管理办法》<br/>C.《证券公司融资融券业务试点管理办法》<br/>D.《证券公司合规管理试行规定》<br/>

A、A.《中华人民共和国证券法》
B.《证券业从业人员资格管理办法》
C.《证券公司融资融券业务试点管理办法》
D.《证券公司合规管理试行规定》

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第1题

A、A.融资融券方面法律法规
B.证券资产管理方面法律法规
C.证券经纪业务管理方面法律法规
D.证券经纪业务营业部管理方面法律法规
  

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第2题

A、《证券公司融资融券业务试点管理办法》  B、《中华人民共和国证券法》  C、《关于加强证券经纪业务管理规定》  D、《证券公司内部控制指引》  

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第4题

A、执业前培训时间一共有60小时  B、法律法规和职业道德培训时间为10小时  C、证券经纪人在完成执业前培训并与公司签订《证券经纪人委托合同》后即可执业  D、执业前培训内容包括证券经纪人制度介绍、渠道销售支持、股票操作分析、法律法规、职业道德等  

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第5题

A、《证券公司业务范围审批暂行规定》  B、《关于加强证券经纪业务管理规定》  C、《关于证券公司信息公示有关事项通知》  D、《证券账户非现场开户实施暂行办法》  

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第6题

A、向客户传递由证券公司统一提供研究报告及与证券投资有关信息是营销人员工作重要内容  B、证券经纪人可以从事证券协会规定证券经纪人可以从事活动  C、只要是法律法规允许经纪人从事行为,不需证券公司再重复授权  D、《证券经纪人管理暂行规定》是约束经纪,因此,其他营销人员从业行为不受该规定约束  

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第7题

A、A.根据相关法律法规规定提供演出经纪服务  B、B.演出经纪合同中应当注明负责该项业务演出经纪人员演出经纪资格证书证号  C、C.保存经纪业务记录  D、D.在两家以上(含两家)演出经纪机构从业  

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第8题

A、《关于加强经纪业务管理规定》  B、《证券法》  C、《证券公司监督管理条例》  D、《证券经纪人管理暂行规定》  

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第9题

A、《证券发行与承销管理办法》  B、《上市公司信息披露管理办法》  C、《证券公司监督管理条例》  D、《证券公司融资融券业务管理办法》  

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