A、A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
更多“下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的是（）。<br /> Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动<br /> Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务<br /> Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责<br /> Ⅳ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，不须建立制衡机制<p> 下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的是（）。<br /> Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动<br /> Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务<br /> Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责<br /> Ⅳ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，不须建立制衡机制</p>”相关的问题
A、注册资本最低限额为人民币5000万元 B、主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格 C、有固定的经营场所和合格的交易设施 D、有健全的管理制度和规范的自营业务与经纪业务分业管理体系 E、可以经营证券经纪、自营、承销业务以及国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务
A、证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并在执业期间持续具备规定的证券从业人员执业条件 B、证券经纪人应当与证券公司签订委托合同、经执业前培训并测试合格后，通过所服务的证券公司向中国证券业协会（以下称协会）进行执业注册登记 C、证券经纪人在与证券公司签订委托合同前，应当按证券公司的要求提供必要的材料用于资格条件审查，并保证提供的材料真实、准确、完整 D、证券经纪人通过证券从业人员资格考试就可以签订合同上岗执业
A、证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的资金、证券是否充足进行审查 B、证券经纪人可以同时接受两家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动 C、证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示 D、证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项
A、在演出经纪机构中从业的人员可以个人名义从事演出经纪活动 B、演出经纪人员应该保证演出内容健康合法 C、演出经纪人员可以不参加规定的演出经纪机构继续教育 D、演出经纪人员可以适当对经纪业务作虚假宣传
A、A.《关于证券公司依法合规经营，进一步加强投资者教育有关工作的通知》 B、B.《关于加强证券经纪业务管理的规定》 C、C.《证券经纪人管理暂行规定》 D、D.《关于进一步规范经纪业务营销活动有关事项的通知》
A、具备证券经纪业务资格的可以申请开展做市业务 B、开展业务前，主办券商应当向中国证券业协会提出申请 C、具备证券投资顾问业务资格的可以申请开展推荐业务 D、做市商开展做市业务，应通过专用证券账户进行；做市专用证券账户应向中国证券登记结算有限责任公司和全国股转系统公司报备
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