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提问人:网友 发布时间:
【多选题】

根据《证券经纪人管理暂行规定》,证券经纪人在执业过程中,可以从事的业务包括()。

A、向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况

B、通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动

C、向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金村区等业务流程

D、替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜

更多“根据《证券经纪人管理暂行规定》,证券经纪人在执业过程中,可以从事的业务包括()。”相关的问题
第1题

A、要求证券公司与证券纪人签订委托代理合同,应当遵守平等、自愿、诚实信用的原则  B、证券纪人的报酬和支付方式明确在合同内  C、要求证券公司与证券纪人签订的委托合同需载明证券纪人服务的证券营业部和证券纪人的执业地域范围,其执业地域范围,应当与其服务的证券公司的管理能力及证券营业部的客户管理水平和客户服务的合理区域相适应  D、暂行规定增加了证券公司的管理责任,将证券纪人被投诉情况以及证券公司对客户投诉、纠纷和不稳定事件的防范和处理效果,作为衡量证券公司内部管理能力和客户服务水平的重要指标,纳入其分类评价范围  

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第2题

A、客户能够通过现场、电话或者互联网络的方式随时查询证券纪人的姓名、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围及证券纪人证书编号等信息  B、证券公司协助证券协会建立证券纪人档案,实现证券纪人执业过程留痕  C、专人定期通过面谈、电话、信函或者其他方式对证券纪人招揽和服务的客户进行回访,了解证券纪人的执业情况,并作出完整记录  D、通过监控系统,对证券纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控,发现异常情况的,立即查明原因并按照规定处理  

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第3题

A、向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息是营销人员的工作重要内容  B、证券纪人可以从事证券协会规定证券纪人可以从事的活动  C、只要是法律法规允许纪人从事的行为,不需证券公司再重复授权  D、《证券纪人管理暂行规定》是约束纪人的,因此,其他营销人员的从业行为不受该规定的约束  

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第5题

A、纪人可以代理进行客户招揽  B、纪人可以代理进行客户服务  C、证券公司应当与证券纪人签订劳动合同  D、证券纪人应当具有证券从业资格  

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第6题

A、《关于加强经纪业务管理规定》  B、《证券法》  C、《证券公司监督管理条例》  D、《证券纪人管理暂行规定》  

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第7题

A、《关于证券公司依法合规经营,进一步加强投资者教育有关工作的通知》  B、《证券法》  C、《关于证券公司经纪业务营销活动有关事项的通知》  D、《证券经纪纪人管理暂行规定》  

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