A、行业普遍缺乏客户利益优先的理念
B、合规风控基础不牢、水平不高，严重落后于业务发展
C、行业发展萎缩，体量总体下降
D、证券行业员工职业道德水准不高、行业形象不佳，履行社会责任不够
更多“证监会李超副主席在《证券公司风险控制指标管理办法》培训会议中讲话，指出现今证券业存在的问题中没有下列哪一项（）”相关的问题
A、有证券公司多个部门开展同一债券业务，内耗严重 B、有证券公司，没有一个相对独立的部门把控风险，内部没有基本的制度体系 C、债券尽调中，尽调底稿仅仅由发行人提供，证券公司整理形成，很多证券公司都未到现场实施尽调 D、很多公司在风险管理、质量控制等方面缺失严重
A、A.客户开立账户过程中，按规定审认真查客户，了解客户的真实身份 B、B.加强客户异常交易行为的监控，阻止非法经营活动 C、C.将分级基金等直接销售给客户，适当减免适当性审核程序 D、D.销售金融产品采取有效的措施了解客户的风险承受能力
A、丙公司可以向证监会提出免于以要约方式增持股份的申请 B、丙公司可以向证监会提出免于发出要约的申请，证监会自收到符合规定的申请文件之日起10个工作日内未提出异议的，丙公司可以向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续 C、丙公司所持的上市公司股份应当锁定36个月 D、丙公司如果不申请豁免，那么可以发出全面要约或者部分要约
客服
TOP
查看正确答案
