A、A.客户开立账户过程中，按规定审认真查客户，了解客户的真实身份
B、B.加强客户异常交易行为的监控，阻止非法经营活动
C、C.将分级基金等直接销售给客户，适当减免适当性审核程序
D、D.销售金融产品采取有效的措施了解客户的风险承受能力
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A、有证券公司多个部门开展同一债券业务，内耗严重 B、有证券公司，没有一个相对独立的部门把控风险，内部没有基本的制度体系 C、债券尽调中，尽调底稿仅仅由发行人提供，证券公司整理形成，很多证券公司都未到现场实施尽调 D、很多公司在风险管理、质量控制等方面缺失严重
A、行业普遍缺乏客户利益优先的理念 B、合规风控基础不牢、水平不高，严重落后于业务发展 C、行业发展萎缩，体量总体下降 D、证券行业员工职业道德水准不高、行业形象不佳，履行社会责任不够
A、没收李某非法所得为行政处罚行为 B、没收李某非法所得为行政强制措施 C、撤销投资顾问有限公司证券投资咨询业务资格为行政处罚行为 D、撤销投资顾问有限公司证券投资咨询业务资格为行政强制执行
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