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【单选题】

下列哪一类诚信信息须向证监会及其派出机构申请查询？（）

A、证监会的行政许可决定

B、证券业协会作出的纪律处分

C、上市公司拟查询委托的律师事务所的律师的诚信信息

D、证监会的作出的市场禁入决定

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第1题

[判断题] 证监会及其派出机构依职责采集公民、法人或其他组织的受表彰、奖励、评比和信用评级信息，并记入诚信档案。

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第2题

[多选题] 在哪些情形下，公民、法人或其他组织申请查询其他主体的诚信信息时，证监会及其派出机构不予查询？（）

A、申请查询的诚信信息属于国家秘密 B、申请查询的诚信信息属于其他公民、法人或其他组织的商业秘密 C、申请查询的诚信信息属于他人个人隐私 D、申请查询的诚信信息超过效力期限

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第3题

[判断题] 证监会及其派出机构在开展监督检查等日常监管工作中，可以综合考虑被监管的机构及其人员的诚信状况，有针对性地进行现场检查和非现场检查，或者适当调整、安排现场检查的对象、频率和内容。

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第4题

[多选题] 私人银行的外部监管机构包括（）。

A、银监会及其派出机构 B、证监会及其派出机构 C、人民银行 D、发改委

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第5题

[判断题] 证监会及其派出机构审核行政许可申请发现当事人存在违法失信信息的，可以直接或者委托有关机构对有关事项进行核查。

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第6题

[多选题] 公民、法人或其他组织申报、报告或公告的诚信信息，有虚假内容的，证监会及其派出机构可以采取哪些监管措施？（）

A、责令改正 B、出具警示函 C、监管谈话 D、责令公开说明

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第7题

[单选题] 根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司业务规则（试行）》，对挂牌公司及其信息披露义务人、主办券商等市场参与人进行自律监管的机构是（）。

A、证监会 B、证券业协会 C、全国股转公司 D、证监会派出机构

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第8题

[判断题] 征信信息的采集主体是证监会、其派出机构，方式包括以职责采集和信息共享途径采集。

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第9题

[单选题] 《中国银监会行政处罚办法》第七条规定，（）在处罚银行业金融机构时，应当依法对直接负责的董（理）事，高级管理人员和其他直接责任人员追究法律责任，区别不同情形给予行政处罚。

A、银监会及其派出机构 B、证监会及其派出机构 C、中国人民银行 D、银行业协会

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