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【单选题】

根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司业务规则（试行）》，对挂牌公司及其信息披露义务人、主办券商等市场参与人进行自律监管的机构是（）。

A、证监会

B、证券业协会

C、全国股转公司

D、证监会派出机构

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第1题

[] 根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》，全国股份转让系统公司依法对申请挂牌公司、挂牌公司及其他信息披露义务人、主办券商等市场参与人进行自律监管。

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第2题

[多选题] 根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司业务规则（试行）》，以下主体（）应当遵守法律、行政法规、部门规章、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司业务规则（试行》及全国股转公司其他业务规定。

A、申请挂牌公司、挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人 B、主办券商 C、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其相关人员 D、投资者

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第3题

[判断题] 根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司分层管理办法（试行）》的规定，挂牌公司董监高可以作为合格投资者纳入人数计算。

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第4题

[单选题] 挂牌公司办理新增股份登记业务，最早可于（）在中国结算网上业务平台查询登记结果。

A、新增股份可转让日当天 B、新增股份可转让日的前一工作日 C、新增股份可转让日的次一工作日 D、挂牌公司在全国股转公司发布《新增股份在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的公告》当天

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第5题

[单选题] 根据中国结算发送的《关于发布并上传发行新增股份在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的公告的通知》，挂牌公司如何确定股份的可转让日？（）

A、与股转公司监管员电话预约可转让日 B、与股转公司监管员邮件预约可转让日 C、与中国结算经办人员电话预约可转让日 D、挂牌公司自行确定可转让日

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第6题

[多选题] 根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》，股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌，不受股东所有制性质的限制，不限于高新技术企业，应当符合下列条件（）

A、股权明晰、股票发行和转让行为合法合规 B、依法设立且存续满两年 C、业务明确、具有持续经营能力；公司治理机制健全、合法规范经营 D、主办券商推荐并持续督导 E、全国股份转让系统公司要求的其他条件

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第7题

[单选题] 挂牌公司根据中国结算下发的《关于发布并上传发行新增股份在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的公告的通知》后，应在（）日（T日为新增股份可转让日）前在全国股转系统信息披露平台披露公告。

A、T-2 B、T-3 C、T-4 D、T-1

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第8题

[判断题] 根据《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引（试行）》，股票发行和转让合法合规是指公司的股票发行和转让依法履行必要内部决议、外部审批（如有）程序，股票转让须符合限售的规定。

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第9题

[] 中国证监会按照证券集中统一监管体制的要求，依据《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》，对全国股转系统履行挂牌公司自律监管情况进行监督检查。

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第10题

[] 根据《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引（试行）》，业务明确是指公司能够明确、具体地阐述其经营的业务、产品或服务、用途及其商业模式等信息。

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