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【单选题】

（）应当对集合资产管理业务和制度执行情况进行检查。

A、证券公司合规部门

B、证监会合规部门

C、证券公司风险部门

D、证监会风险部门

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第1题

[] 对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度，主要包括（）。 I.证券公司应当实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离 II.同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务 III.同一人不得兼任资产管理业务和自营业务的部门负责人 IV.同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务

A、A.I、III、IV B、B.I、II、III、IV C、C.I、II、III D、D.II、IV

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第2题

[单选题] 资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有（）。 I.安全保管集合资产管理计划资产 II.执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来 III.监督证券公司集合资产管理计划的经营运作 IV.出具资产托管报告

A、I、III、IV B、I、II、III、IV C、I、II、III D、II、I

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第3题

[单选题] 证券公司办理集合资产管理业务，应当保证（）相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理。 I.集合资产管理计划资产与其自有资产 II.集合资产管理计划资产与其他客户的资产 III.不同集合资产管理计划的资产 IV.集合资产管理计划内各项资产

A、I、III、IV B、I、II、III、IV C、I、II、III D、II、IV

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第4题

[单选题] 关于证券公司开展集合资产管理业务的推广安排，以下说法不正确的是（）。

A、证券公司可以通过报刊、电视、广播等公共媒体推广集合资产管理计划 B、推广期间由托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部资金和账户 C、证券公司可以自行推广集合资产管理计划 D、应当保证每一份集合资产管理合同的金额不得低于规定的最低金额

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第5题

[单选题] 为了控制风险，下列关于《证券公司客户资产管理业务试行办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则》要求的说法正确的是（）。 I.证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由证券公司和客户自行承担投资风险 II.在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户身份、财产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况 III.客户应当对客户资产来源及用途的合法性作出承诺 IV.证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则，提供充分合理的依据

A、I、III、IV B、I、II、III、IV C、II、III、IV D、I、II、IV

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第6题

[判断题] 修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》加强了对投资主办人的监管，要求同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务，集合资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的欧投资主办人。

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第7题

[单选题] 根据《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，在集合资产管理计划中，客户无权享有的权利有（）。

A、汇集他人资金参与集合资产管理计划的权利 B、根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划 C、知情的权利 D、除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益

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第8题

[单选题] 关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有（）。 I.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元 II.证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产 III.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额 IV.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

A、I、III、IV B、I、II、III、IV C、I、II、III D、II、IV

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第9题

[单选题] 证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的（）。 I.金融投资经验 II.风险承受能力 III.风险管理能力 IV.金融管理能力

A、I、III、IV B、I、II、III、IV C、I、II D、II、IV

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