A、I、III、IV
B、I、II、III、IV
C、II、III、IV
D、I、II、IV
更多“ 为了控制风险，下列关于《证券公司客户资产管理业务试行办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则》要求的说法正确的是（）。<br /> I.证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由证券公司和客户自行承担投资风险<br /> II.在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户身份、财产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况<br /> III.客户应当对客户资产来源及用途的合法性作出承诺<br /> IV.证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则，提供充分合理的依据”相关的问题
A、A.证券公司经营证券经纪业务和证券自营业务，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会 B、B.证券公司经营证券经纪业务和融资融券业务，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会 C、C.证券公司经营证券资产管理业务和证券投资咨询业务，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会 D、D.证券公司经营证券经纪业务和证券投资咨询，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会
A、证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务 B、证券公司定向资产管理业务应建立投资指令审核制度 C、证券公司发现定向资产管理业务出现重大合规问题时，应当及时向证券交易所报告 D、证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
A、A.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易
Ⅱ．具备证券自营业务资格的证券公司可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易
Ⅲ．不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易
Ⅳ．不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
A、A.客户应当对其资产来源及用途的合法性做出承诺 B、B.证券公司与客户约定共同承担投资风险 C、C.客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能力 D、D.明确界定客户条件和集合资产管理计划推广范围
A、A、证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告 B、B、证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务 C、C、证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模 D、D、证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易
A、申请设立子公司的证券公司最近1年净资本不低于10亿元 B、最近12个月风险控制指标持续符合要求 C、具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突 D、设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平
A、证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的资金、证券是否充足进行审查 B、证券经纪人可以同时接受两家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动 C、证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示 D、证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项
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