关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述中错误的是（）。

A、证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务

B、证券公司定向资产管理业务应建立投资指令审核制度

C、证券公司发现定向资产管理业务出现重大合规问题时，应当及时向证券交易所报告

D、证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模

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第1题

[] 关于定向资产管理业务的内部控制，下列说法中不正确的是（）。

A、A、证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告 B、B、证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务 C、C、证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模 D、D、证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易

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第2题

[单选题] 下列关于证券公司开展定向资产管理业务的表述正确的有（）。 I.坚持公平交易，避免利益冲突，禁止利益输送，保护客户合法权益 II.应当建立健全内部控制与风险管理制度，加强业务风险的防范、控制和检查，规范运作 III.投资风险由证券公司和客户共同承担 IV.证券公司可采取适当方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺

A、I、III、IV B、I、II、III、IV C、I、II D、II、IV

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第3题

[单选题] 下列关于定向资产管理业务运作的基本规范表述不正确的是（）。 I.个人不得参与定向资产管理业务 II.客户委托资产应当交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的证券公司或者中国证券监督管理委员会认可的其他资产托管机构托管 III.证券公司开展定向资产管理业务，不同客户的委托资产可以集中管理 IV.同一客户只能办理一个上海证券交易所专用证券账户和一个深圳证券交易所专用证券账户

A、I、III、IV B、I、II、III、IV C、I、II、III D、II、IV

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第4题

[单选题] 下列关于降低风险、优化管理表述不正确的是（）。

A、优化企业资本结构 B、加强固定资产管理 C、保持良好的财务信用 D、建立完善的内部控制机制

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第5题

[单选题] 下列关于内部控制措施的表述，错误的是（）。

A、合理确定各项业务活动和管理活动的风险控制点，采取适当的控制措施，执行标准统一的业务流程和管理流程，确保规范运作 B、建立相应的授权体系，可确保各机构、部门、岗位、人员办理业务和事项的权限，并实施动态调整 C、明确哪些是重要岗位，对重要岗位人员实行轮岗或强制休假制度，不相容岗位人员之间可以轮岗 D、建立健全内部控制制度体系，对各项业务活动和管理活动制定全面、系统、规范的业务制度和管理制度，并定期进行评估

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第6题

[单选题] 寿险公司应当根据国家有关法律法规的规定，建立适合公司业务特点和管理要求的固定资产内部控制制度，并组织实施。下列不属于固定资产内部控制制度的是（）。

A、固定资产交付使用的验收工作由固定资产管理部门、使用部门及相关部门共同实施 B、公司应当对固定资产业务建立严格的授权批准制度，明确授权批准的方式、权限、程序、责任和相关控制措施，规定经办人的职责范围和工作要求 C、对于重大的固定资产采购，应采取招标方式进行 D、固定资产的处置应由固定资产管理部门和使用部门的人员办理