下列关于定向资产管理业务运作的基本规范表述正确的是（）。 I.证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时，客户委托资产不属于其破产财产或者清算财产 II.客户委托资产应当交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证券监督管理委员会认可的其他资产托管机构托管 III.证券公司应制定健全有效的估值政策和程序 IV.自然人不得用筹集的他人资金参与定向资产管理业务

A、I、III、IV

B、I、II、III、IV

C、I、II、III

D、II、IV

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第1题

[单选题] 下列关于定向资产管理业务运作的基本规范表述不正确的是（）。 I.个人不得参与定向资产管理业务 II.客户委托资产应当交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的证券公司或者中国证券监督管理委员会认可的其他资产托管机构托管 III.证券公司开展定向资产管理业务，不同客户的委托资产可以集中管理 IV.同一客户只能办理一个上海证券交易所专用证券账户和一个深圳证券交易所专用证券账户

A、I、III、IV B、I、II、III、IV C、I、II、III D、II、IV

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第2题

[单选题] 关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述中错误的是（）。

A、证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务 B、证券公司定向资产管理业务应建立投资指令审核制度 C、证券公司发现定向资产管理业务出现重大合规问题时，应当及时向证券交易所报告 D、证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模

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第3题

[] 关于定向资产管理业务的内部控制，下列说法中不正确的是（）。

A、A、证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告 B、B、证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务 C、C、证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模 D、D、证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易

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第4题

[单选题] 以下关于投资主办人说法正确的是（）。

A、定向资产管理业务的投资主办人可以兼任专项资产管理业务的投资主办人 B、投资主办人不得少于3人 C、集合资产管理业务的投资主办人可以兼任定向资产管理业务的投资主办人 D、同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务

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第5题

[单选题] 下列关于证券公司开展定向资产管理业务的表述正确的有（）。 I.坚持公平交易，避免利益冲突，禁止利益输送，保护客户合法权益 II.应当建立健全内部控制与风险管理制度，加强业务风险的防范、控制和检查，规范运作 III.投资风险由证券公司和客户共同承担 IV.证券公司可采取适当方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺

A、I、III、IV B、I、II、III、IV C、I、II D、II、IV

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第6题

[] 下列关于定向资产管理业务允许行为的说法，正确的是（）。

A、A.以自有资金参与公司的定向资产管理业务 B、B.以欺诈、商业贿赂、不正当竞争行为等方式误导、诱骗客户 C、C.补充协议中约定保证委托资产本金 D、D.接受单一客户委托资产净值人民币100万元

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第7题

[简答题] 下列关于我国银行理财产品市场改革和深化发展阶段的描述，错误的是（）。A.《商业银行理财产品销售管理办法》的颁布实施在理财产品销售规范化方面得到了较大提高B.《关于规范商业银行理财业务投资运作有关问题的通知》要求商业银行做到每个产品单独管理、建账和核算C.部分商业银行通过成立专门的资产管理部门来实现理财产品管理的规范化要求D.受全球性金融危机影响，理财产品零／负收益和展期事件不断暴露，法律法规密集出台

A、A.《商业银行理财产品销售管理办法》的颁布实施在理财产品销售规范化方面得到了较大提高
B.《关于规范商业银行理财业务投资运作有关问题的通知》要求商业银行做到每个产品单独管理、建账和核算
C.部分商业银行通过成立专门的资产管理部门来实现理财产品管理的规范化要求
D.受全球性金融危机影响，理财产品零／负收益和展期事件不断暴露，法律法规密集出台