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提问人:网友 发布时间:
【单项选择题】

下列关于定向资产管理业务允许行为的说法,正确的是()。

A、A.以自有资金参与公司的定向资产管理业务

B、B.以欺诈、商业贿赂、不正当竞争行为等方式误导、诱骗客户

C、C.补充协议中约定保证委托资产本金

D、D.接受单一客户委托资产净值人民币100万元

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第1题

A、A、证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题,应当及时向证券交易所报告  B、B、证券公司应当由专门部门负责资产管理业务  C、C、证券公司应根据自身管理能力及风险控制水平,合理控制定向资产管理业务规模  D、D、证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易  

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第2题

A、证券公司应当由专门部门负责资产管理业务  B、证券公司定向资产管理业务应建立投资指令审核制度  C、证券公司发现定向资产管理业务出现重大合规问题时,应当及时向证券交易所报告  D、证券公司应根据自身管理能力及风险控制水平,合理控制定向资产管理业务规模  

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第3题

A、定向资产管理业务投资主办人可以兼任专项资产管理业务投资主办人  B、投资主办人不得少于3人  C、集合资产管理业务投资主办人可以兼任定向资产管理业务投资主办人  D、同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务  

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第4题

A、A.为单一客户办理定向资产管理业务  B、B.将客户资产管理业务与其他业务混合操作  C、C.为多个客户办理集合资产管理业务  D、D.为客户实现委托资产收益最大化  

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