A、有证券公司多个部门开展同一债券业务，内耗严重
B、有证券公司，没有一个相对独立的部门把控风险，内部没有基本的制度体系
C、债券尽调中，尽调底稿仅仅由发行人提供，证券公司整理形成，很多证券公司都未到现场实施尽调
D、很多公司在风险管理、质量控制等方面缺失严重
更多“证监会李超副主席在近期讲话中提到，某些证券公司在债券业务检查中发现以下问题（）”相关的问题
A、行业普遍缺乏客户利益优先的理念 B、合规风控基础不牢、水平不高，严重落后于业务发展 C、行业发展萎缩，体量总体下降 D、证券行业员工职业道德水准不高、行业形象不佳，履行社会责任不够
A、A.客户开立账户过程中，按规定审认真查客户，了解客户的真实身份 B、B.加强客户异常交易行为的监控，阻止非法经营活动 C、C.将分级基金等直接销售给客户，适当减免适当性审核程序 D、D.销售金融产品采取有效的措施了解客户的风险承受能力
A、人力资源社会保障部批准 B、中国银监会、证监会或保监会批准 C、中国银监会、证监会或保监会批准，再经人力资源和社会保障部备案 D、中国银监会、证监会或保监会批准，再经所在社保统筹地区人力资源社会保障行政部门批准
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