A、A.证券业协会
B、B.国务院
C、C.证监会及其派出机构
D、D.证券交易所
更多“证券公司违法违规经营业务、风险控制指标不符合规定或者出现其他法定情形的，（）可以区分情形，依法对其采取限制业务活动、暂停部分业务或者全部业务、撤销许可等措施。”相关的问题
A、A.证券公司授权分公司经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，公司总部也可再经营或者再授权其他分公司经营该业务 B、B.分公司可以直接经营证券营业部的业务 C、C.证券公司设立分公司，不必中国证监会批准，但是应当备案 D、D.申请设立分公司的证券公司，应当具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制；最近两年内无重大违法违规行为，不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形等条件
A、申请设立子公司的证券公司最近1年净资本不低于10亿元 B、最近12个月风险控制指标持续符合要求 C、具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突 D、设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平
A、A.证券公司经营证券经纪业务和证券自营业务，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会 B、B.证券公司经营证券经纪业务和融资融券业务，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会 C、C.证券公司经营证券资产管理业务和证券投资咨询业务，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会 D、D.证券公司经营证券经纪业务和证券投资咨询，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会
A、A.经营存在较严重违规情形，或业务发展、内部控制等方面存在较大风险的公司 B、B.业务经营存在严重违规情形，或业务发展、内部控制等至少一个方面存在严重风险的公司 C、C.经营较合规，业务发展、内部控制等方面虽有问题，但不严重的公司 D、D.经营合规，业务发展、内部控制等方面未发现问题的公司
A、A类机构，指经营合规，业务发展、内部控制等方面未发现问题的公司 B、B类机构，指经营较合规，业务发展、内部控制等方面虽有问题，但不严重的公司 C、C类机构，指经营存在较严重违规情形，或业务发展、内部控制等方面存在较大风险的公司 D、D类机构，指业务经营存在严重违规情形，或业务发展、内部控制等至少一个方面存在严重风险的公司
A、具有持续经营能力，无重大经营风险、财务风险和法律风险 B、最近三年未发生重大违约、虚假信息披露或者其他重大违法违规行为 C、内部控制制度健全 D、法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件 E、生产经营符合法律、行政法规、特定原始权益人公司章程或者企业、事业单位的内部规章文件的规定
客服
TOP
查看正确答案
