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提问人:网友 发布时间:
【单选题】

证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件中,正确的是()。<br /> I.具有证券经纪业务资格<br /> II.公司及其董事、监事、高级管理人员最近1年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间<br /> III.财务状况良好,最近两年各面风险控制指标持续符合规定<br /> IV.客户资产安全、完整,客户交易结算资金已实现第三方存管

A、I、II、IV

B、I、III、IV

C、II、III、IV

D、I、III

更多“ 证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件中,正确的是()。<br /> I.具有证券经纪业务资格<br /> II.公司及其董事、监事、高级管理人员最近1年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间<br /> III.财务状况良好,最近两年各面风险控制指标持续符合规定<br /> IV.客户资产安全、完整,客户交易结算资金已实现第三方存管”相关的问题
第2题

A、交易所不可以对每一的市场买入量和卖出量占其市场流通量的比例、卖出的价格作出限制性规定  B、单一的市场买入量或者卖出量占其市场流通量的比例达到规定最高限额的,交易所可以暂停接受该种买入指令或者卖出指令  C、交易活动出现异常,已经或者可能危及市场稳定,有必要暂停交易的,交易所应当按照业务规则的规定,暂停全部或者部分交易并公告  D、交易所应当按照业务规则,采取措施,对交易的指令进行前端检查,对买卖的种类、卖出的价格等违反规定的交易指令,予以拒绝  

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第3题

A、1  B、2  C、3  D、具有经纪业务资格,年限没有要求  

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第5题

A、公司信用良好,最近3年未有违法违规经营的情形  B、客户资产安全、完整  C、具有经纪业务资格  D、公司治理结构健全,内部控制有效  

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第6题

A、A.收取客户应当归还的资金、  B、B.为其他客户做不超过1个月的业务  C、C.收取客户应当支付的利息、费用、税款  D、D.为客户进行交易的结算  

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第7题

A、A.《中华人民共和国法》
B.《业从业人员资格管理办法》
C.《公司业务试点管理办法》
D.《公司合规管理试行规定》
  

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