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【单选题】

证券公司申请融资融券业务资格,应当经营证券经纪业务满()年。

A、1

B、2

C、3

D、具有证券经纪业务资格,年限没有要求

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第2题

A、交易所不可以对每一的市场买入量和卖出量占其市场流通量的比例、卖出的价格作出限制性规定  B、单一的市场买入量或者卖出量占其市场流通量的比例达到规定最高限额的,交易所可以暂停接受该种买入指令或者卖出指令  C、交易活动出现异常,已经或者可能危及市场稳定,有必要暂停交易的,交易所应当按照业务规则的规定,暂停全部或者部分交易并公告  D、交易所应当按照业务规则,采取措施,对交易的指令进行前端检查,对买卖的种类、卖出的价格等违反规定的交易指令,予以拒绝  

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第4题

A、A.收取客户应当归还的资金、  B、B.为其他客户做不超过1个月的业务  C、C.收取客户应当支付的利息、费用、税款  D、D.为客户进行交易的结算  

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第5题

A、A.《中华人民共和国法》
B.《业从业人员资格管理办法》
C.《公司业务试点管理办法》
D.《公司合规管理试行规定》
  

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第7题

A、公司信用良好,最近3年未有违法违规经营的情形  B、客户资产安全、完整  C、具有经纪业务资格  D、公司治理结构健全,内部控制有效  

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第8题

A、台湾市场刚开放信用交易时,是由银行代办,且只办理不办理  B、台湾复华公司于上世纪80年代开业,先行办理业务,并于同年开办  C、1990年台湾行政院核定发布《商办理有价买卖管理办法》,核准商办理业务  D、由于公司市场占有率逐年下降,安泰金和富邦金于2010年决定退出市场  

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第9题

A、开放商办理业务以来,自办商的市场占有率一直处于较低水平  B、公司在信用交易市场的市场占有率在开放商办理业务后仍维持较高水平  C、公司在信用交易市场的市场占有率在开放商办理业务后逐渐降低  D、1995年,环华、富邦、安泰三家公司获准成立后,复华公司被新成立的公司抢占了绝大部分的市场份额  

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