搜题

【单选题】

对需要进行加强型尽职调查的境外单位客户，应向（）或通过经华夏银行认可的注册代理人核实或查验客户注册资料。

A、境外注册登记机关

B、境内注册登记机关

C、外汇管理局

D、人民银行

查看正确答案

更多“对需要进行加强型尽职调查的境外单位客户，应向（）或通过经华夏银行认可的注册代理人核实或查验客户注册资料。”相关的问题

第1题

[单选题] 遵循客户分类管理、合理配置资源的原则，原则对（）客户、拟调整为高风险的客户及其他业务条线规定的应采取加强型尽职调查的客户进行加强型尽职调查。

A、低风险 B、中风险 C、高风险 D、所有客户

点击查看答案

第2题

[单选题] 同一自然人是两个以上单位的法定代表人、单位负责人或实际控制人的客户应采取（）。

A、简化型尽职调查 B、标准型尽职调查 C、加强型尽职调查 D、强化型尽职调查

点击查看答案

第3题

[单选题] 同一自然人作为具体经办人办理两个以上单位的银行结算账户开立业务的客户应采取（）。

A、简化型尽职调查 B、标准型尽职调查 C、加强型尽职调查 D、强化型尽职调查

点击查看答案

第4题

[单选题] 进行单位客户加强型尽职调查时，可电话验证客户（）的真实性。

A、预留电话 B、地址 C、其他信息资料 D、以上均是

点击查看答案

第5题

[单选题] 营业机构对不熟悉背景的现金业务、网银业务、公转私业务、ATM存取业务等规模较大的客户应采取（）。

A、简化型尽职调查 B、标准型尽职调查 C、加强型尽职调查 D、强化型尽职调查

点击查看答案

第6题

[单选题] 进行单位客户加强型尽职调查时要求补充客户经营性资料不包括（）。

A、财务报表 B、合同及发票 C、报关单 D、公司章程

点击查看答案

第7题

[] 无民事行为能力及限制民事行为能力客户应采取（）。

A、A.简化型尽职调查 B、B.标准型尽职调查 C、C.加强型尽职调查 D、D.强化型尽职调查

点击查看答案

第8题

[单选题] 在进行个人客户加强型尽职调查时要求客户补充的资料不包括（）。

A、身份证明文件 B、职业资料 C、收入证明资料 D、资金来源或去向资料

点击查看答案

第9题

[单选题] 进行个人客户加强型尽职调查时通过适当理由约见客户面谈，以了解客户的状况，其中不包括（）。

A、身份背景及收入来源 B、财产状况 C、家庭成员状况 D、资金用途

点击查看答案

账号：登录

TOP

请使用微信扫码支付

订单号：
遇到问题请联系在线客服