在进行个人客户加强型尽职调查时要求客户补充的资料不包括（）。

A、身份证明文件

B、职业资料

C、收入证明资料

D、资金来源或去向资料

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第1题

[单选题] 遵循客户分类管理、合理配置资源的原则，原则对（）客户、拟调整为高风险的客户及其他业务条线规定的应采取加强型尽职调查的客户进行加强型尽职调查。

A、低风险 B、中风险 C、高风险 D、所有客户

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第2题

[单选题] 进行个人客户加强型尽职调查时通过适当理由约见客户面谈，以了解客户的状况，其中不包括（）。

A、身份背景及收入来源 B、财产状况 C、家庭成员状况 D、资金用途

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第3题

[单选题] 进行单位客户加强型尽职调查时要求补充客户经营性资料不包括（）。

A、财务报表 B、合同及发票 C、报关单 D、公司章程

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第4题

[单选题] 进行单位客户加强型尽职调查时，可电话验证客户（）的真实性。

A、预留电话 B、地址 C、其他信息资料 D、以上均是

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第5题

[多选题] 在超级柜台办理对公账户开户及签约时，客户经理负责业务资料的真实性与合规性审核，按《中国农业银行对公客户身份识别和尽职调查操作规程（试行）》（农银规章[2017]54号）的要求收集客户资料、识别客户身份，完成尽职调查。核实后应履行下述职责（）。

A、填写《中国农业银行对公客户尽职调查表》 B、打印“存在严重违法失信信息的企业”查询结果并签字 C、填写《中国农业银行对公客户加强型尽职调查表》（法定代表人对开户目的不明确、异地开立结算账户、外国政要控制的对公客户或高风险等级客户开立结算账户时须提供） D、初审无误后将开户及签约所有资料交柜面受理