证券公司开展定向资产管理业务的投资研究，应当建立（）。

A、A、有效的投资风险评估与管理制度

B、B、科学的管理业绩评价体系

C、C、严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法

D、D、完善的交易记录制度

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第1题

[单选题] 关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述中错误的是（）。

A、证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务 B、证券公司定向资产管理业务应建立投资指令审核制度 C、证券公司发现定向资产管理业务出现重大合规问题时，应当及时向证券交易所报告 D、证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模

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第2题

[] 关于定向资产管理业务的内部控制，下列说法中不正确的是（）。

A、A、证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告 B、B、证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务 C、C、证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模 D、D、证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易

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第3题

[单选题] 下列关于定向资产管理业务运作的基本规范表述不正确的是（）。 I.个人不得参与定向资产管理业务 II.客户委托资产应当交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的证券公司或者中国证券监督管理委员会认可的其他资产托管机构托管 III.证券公司开展定向资产管理业务，不同客户的委托资产可以集中管理 IV.同一客户只能办理一个上海证券交易所专用证券账户和一个深圳证券交易所专用证券账户

A、I、III、IV B、I、II、III、IV C、I、II、III D、II、IV

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第4题

[单选题] 下列选项中，不属于证券公司开展资产管理业务的禁止行为的是（）。

A、定向资产管理业务先于自营业务进行交易 B、以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易 C、将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作 D、接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额

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第5题

[] 基金管理公司及子公司开展资产管理业务主要是通过（）。

A、A.集合资产管理计划、定向资产管理计划 B、B.公募基金、各类非公募资产管理计划 C、C.私募证券投资基金、私募股权投资基金 D、D.企业年金、保险资产管理计划

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第6题

[多选题] 根据公司利益冲突防范管理机制要求，下列符合公司跨越信息隔离墙管理内容的是（）。

A、研究开发中心为投资银行业务部门、证券投资部、资产管理部提供研究支持，可越墙开展研究工作 B、除研究开发中心外，其他部门间亦可以越墙开展工作 C、投资银行业务部门因项目开展需要，请研究开发中心研究人员参与投资银行项目，对项目公司或项目公司所属行业进行研究、撰写投资价值分析报告等研究支持工作，须征得研究开发中心同意后，向合规与风险管理部提出申请，填写《越墙审批单》，经合规与风险管理部审批通过后，方可请该研究人员（越墙人员）越墙开展工作 D、证券投资部、资产管理部因投资分析需求，请研究开发中心研究人员就上市公司进行调研、撰写投资价值分析报告等研究支持工作，须征得研究开发中心同意后，向合规与风险管理部提出申请，填写《越墙审批单》，经合规与风险管理部审批通过后，方可请该研究人员（越墙人员）越墙开展工作