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【单选题】

证券公司开展资产管理业务，投资主办人须具有（）年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历，具备良好的诚信纪录和职业操守，通过中国证券业协会的注册登记。

A、7

B、5

C、3

D、1

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更多“证券公司开展资产管理业务，投资主办人须具有（）年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历，具备良好的诚信纪录和职业操守，通过中国证券业协会的注册登记。”相关的问题

第1题

[简答题] 证券公司开展资产管理业务，（）。Ⅰ.同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务Ⅱ.集合资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人Ⅲ.投资主办人须通过证券交易所的注册登记Ⅳ.投资主办人不得少于5人A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

A、A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第2题

[判断题] 修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》加强了对投资主办人的监管，要求同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务，集合资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的欧投资主办人。

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第3题

[单选题] 以下关于投资主办人说法正确的是（）。

A、定向资产管理业务的投资主办人可以兼任专项资产管理业务的投资主办人 B、投资主办人不得少于3人 C、集合资产管理业务的投资主办人可以兼任定向资产管理业务的投资主办人 D、同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务

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第4题

[单选题] 关于证券公司客户资产业务投资主办人，甲说被中国证券业协会采取纪律处分未满两年，不能申请注册为投资主办人，乙说上一年没有管理客户委托资产通过年检，丙说未通过年检会被注销资格，丁说投资主办人与公司解除劳动合同，公司需要在5日内向协会备案，说法正确的人是（）。 I.甲 Ⅱ.乙 Ⅲ.丙 Ⅳ.丁

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B、I、Ⅲ C、I、Ⅲ、Ⅳ D、Ⅱ、Ⅳ

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第5题

[单选题] 定向资产管理业务投资主办人发生变更，证券公司应当采取的措施包括（）。

A、向中国证券业协会报告 B、提前或者在合理时间内告知客户 C、向往所地，资产管理分公司所在中国证监会派出机构报告 D、在合理时间内披露

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第6题

[] 对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度，主要包括（）。 I.证券公司应当实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离 II.同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务 III.同一人不得兼任资产管理业务和自营业务的部门负责人 IV.同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务

A、A.I、III、IV B、B.I、II、III、IV C、C.I、II、III D、D.II、IV

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第7题

[单选题] 有下列（）情形的人员，不得注册为证券公司客户资产管理业务投资主办人。 Ⅰ.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年 Ⅱ.未通过证券从业人员年检 Ⅲ.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内 Ⅳ.已取得证券从业资格

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B、Ⅰ、Ⅱ C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第8题

[单选题] 下列关于财务顾问主办人资格管理的说法，正确的有（）。 Ⅰ.申请财务顾问主办人应参加相关考试且成绩合格 Ⅱ.财务顾问主办人不需具备证券业从业资格 Ⅲ.中国证监会依法对财务顾问主办人进行自律管理 Ⅳ.具备证券业从业资格

A、Ⅱ、Ⅲ B、Ⅱ、Ⅳ C、I、Ⅳ D、I、Ⅲ

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第9题

[] 下列关于财务顾问主办人的说法，正确的有（）。 I.财务顾问主办人应当就中国证监会在反馈意见中提出的问题按照内部程序向部门负责人、内部核查机构负责人等相关负责人报告 Ⅱ.财务顾问主办人不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益 Ⅲ.中国证券业协会建立诚信信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行诚信监管 Ⅳ.被责令改正的，财务顾问主办人在改正期间，不再从事上市公司并购重组财务顾问下列关于财务顾问主办人的说法，正确的有（）。 I.财务顾问主办人应当就中国证监会在反馈意见中提出的问题按照内部程序向部门负责人、内部核查机构负责人等相关负责人报告 Ⅱ.财务顾问主办人不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益 Ⅲ.中国证券业协会建立诚信信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行诚信监管 Ⅳ.被责令改正的，财务顾问主办人在改正期间，不再从事上市公司并购重组财务顾问

A、A.I、Ⅱ B、B.Ⅲ、Ⅳ C、C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D、D.I、Ⅱ、Ⅳ

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