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提问人:网友 发布时间:
【单选题】

关于证券公司客户资产业务投资主办人,甲说被中国证券业协会采取纪律处分未满两年,不能申请注册为投资主办人,乙说上一年没有管理客户委托资产通过年检,丙说未通过年检会被注销资格,丁说投资主办人与公司解除劳动合同,公司需要在5日内向协会备案,说法正确的人是()。<br /> I.甲<br /> Ⅱ.乙<br /> Ⅲ.丙<br /> Ⅳ.丁

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、I、Ⅲ

C、I、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅳ

更多“ 关于证券公司客户资产业务投资主办人,甲说被中国证券业协会采取纪律处分未满两年,不能申请注册为投资主办人,乙说上一年没有管理客户委托资产通过年检,丙说未通过年检会被注销资格,丁说投资主办人与公司解除劳动合同,公司需要在5日内向协会备案,说法正确的人是()。<br /> I.甲<br /> Ⅱ.乙<br /> Ⅲ.丙<br /> Ⅳ.丁”相关的问题
第3题

A、定向资产管理业务投资办人可以兼任专项资产管理业务投资办人  B、投资办人不得少于3人  C、集合资产管理业务投资办人可以兼任定向资产管理业务投资办人  D、同一投资办人不得同时办理资产管理业务和自营业务  

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第4题

A、向中国证券业协会报告  B、提前或者在合理时间内告知客户  C、向往所地,资产管理分公司所在中国证监会派出机构报告  D、在合理时间内披露  

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第9题

A、证券交易所  B、中国人民银行  C、所在证券公司  D、证券监管部门  

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