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【单项选择题】

基金管理公司及子公司开展资产管理业务主要是通过（）。

A、A.集合资产管理计划、定向资产管理计划

B、B.公募基金、各类非公募资产管理计划

C、C.私募证券投资基金、私募股权投资基金

D、D.企业年金、保险资产管理计划

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第1题

[多选题] 资产管理业务指受托人接受客户委托，本着为客户资产保值增值的目的，按照与客户的约定代为管理其资产，并收取一定管理费用及业绩报酬的行为。开展资产管理业务的机构主要包括（）基金公司等金融机构

A、商业银行 B、证券公司 C、保险公司 D、信托公司

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第2题

[判断题] 证券公司成立的证券业务子公司，如证券资产管理公司等，无需按照《证券公司合规管理有效性评估指引》开展合规管理有效性评估。

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第3题

[多选题] 同业投资中特定目的载体的范围包括（）

A、商业银行理财产品 B、信托投资计划 C、证券投资基金、证券公司资产管理计划、基金管理公司及子公司资产管理计划 D、保险业资产管理机构资产管理产品

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第4题

[多选题] 子公司出现下列情形中的（）时，应当停止办理新的特定客户资产管理。

A、基金管理公司所持子公司股权被司法机关采取诉讼保全 B、基金管理公司被采取责令停业整顿 C、基金管理公司进入破产清算程序 D、基金管理公司被接管 E、基金管理公司被指定托管

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第5题

[多选题] 中国人民银行等五部委联合印发的银发[2014]127号文，下述哪类业务可纳入同业投资核算（）

A、商业银行理财产品 B、证券公司资产管理计划、基金管理公司及子公司资产管理计划 C、保险业资产管理机构资产管理产品 D、其他商业银行信贷资产

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第6题

[多选题] 特定目标载体包括（）。

A、商业银行理财产品 B、信托投资计划 C、证券投资基金 D、证券公司资产管理计划 E、基金管理公司及子公司资产管理计划

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第7题

[单选题] 关于证券公司自营业务，以下说法正确的是（）。 Ⅰ.证券公司可以设立子公司开展自营业务 Ⅱ.证券公司可以委托具备资产管理业务资格的其他证据公司进行证券投资 Ⅲ.证券公司可以委托基金管理公司进行证券投资 Ⅳ.证券公司可以参与股指期货交易

A、Ⅲ、Ⅳ B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第8题

[] 证券公司及基金管理公司子公司资产支持证券投资者享有的权利包括（）。 Ⅰ复制公司财产清单 Ⅱ对资产支持证券设置抵押 Ⅲ参与公司分配清算后的剩余资产 Ⅳ转让给他人 Ⅴ通过回购进行融资证券公司及基金管理公司子公司资产支持证券投资者享有的权利包括（）。 Ⅰ复制公司财产清单 Ⅱ对资产支持证券设置抵押 Ⅲ参与公司分配清算后的剩余资产 Ⅳ转让给他人 Ⅴ通过回购进行融资

A、A.Ⅰ、Ⅲ B、B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ C、C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ D、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ E、E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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第9题

[多选题] 根据《关于规范金融机构同业业务的通知》（银发[2014]127号，以下简称《通知》），同业投资是指金融机构购买（或委托其他金融机构购买）同业金融资产（包括但不限于金融债、次级债等在银行间市场或证券交易所市场交易的同业金融资产）或特定目的载体（包括但不限于商业银行理财产品、信托投资计划、（）等）的投资行为。

A、证券投资基金 B、证券公司资产管理计划 C、基金管理公司及子公司资产管理计划 D、保险业资产管理机构资产管理产品

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