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【多选题】

根据公司利益冲突防范管理机制要求,下列符合公司跨越信息隔离墙管理内容的是()。

A、研究开发中心为投资银行业务部门、证券投资部、资产管理部提供研究支持,可越墙开展研究工作

B、除研究开发中心外,其他部门间亦可以越墙开展工作

C、投资银行业务部门因项目开展需要,请研究开发中心研究人员参与投资银行项目,对项目公司或项目公司所属行业进行研究、撰写投资价值分析报告等研究支持工作,须征得研究开发中心同意后,向合规与风险管理部提出申请,填写《越墙审批单》,经合规与风险管理部审批通过后,方可请该研究人员(越墙人员)越墙开展工作

D、证券投资部、资产管理部因投资分析需求,请研究开发中心研究人员就上市公司进行调研、撰写投资价值分析报告等研究支持工作,须征得研究开发中心同意后,向合规与风险管理部提出申请,填写《越墙审批单》,经合规与风险管理部审批通过后,方可请该研究人员(越墙人员)越墙开展工作

更多“根据公司利益冲突防范管理机制要求,下列符合公司跨越信息隔离墙管理内容的是()。”相关的问题
第1题

A、利益输送和利益冲突  B、利益共享和利益冲突  C、利益共享和利益输送  D、利益分配和利益输送  

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第2题

A、A.公司利益与客户利益冲突时,保护客户利益  B、B.公司客户与客户之间利益冲突时,坚持公平交易,防范利益输送  C、C.公司利益与客户利益冲突时,一定程度上保护客户利益,同时兼顾公司利益  D、D.公司客户与客户之间利益冲突时,以某一客户利益最大化为标准  

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第3题

A、证券投资部、资产管理部重仓持有的证券  B、证券投资部、资产管理部持有的进入上市公司流通股前十名的证券  C、证券投资部、资产管理部持有的证券  D、研究开发中心拟发布报告当日及前两个交易日,证券投资部、资产管理部存在交易情形的证券  

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第5题

A、申请设立子公司的证券公司最近1年净资本不低于10亿元  B、最近12个月风险控制指标持续要求  C、具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制,能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突  D、设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的,最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平  

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第9题

A、利益冲突等于利益冲突行为  B、利益冲突无处不在,并且利益冲突几乎无法避免  C、利益冲突处理的原则是客户利益优先和公平对待客户的原则  D、存在潜在的利益冲突情形,并经评估认为披露仍难以有效处理利益冲突的,应视实际情况,对存在利益冲突的相关业务采取限制措施  

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