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更多“证券公司应当有效防范并妥善处理利益冲突，在涉及到公司与客户之间的利益冲突时，应当坚持公平对待客户的原则。”相关的问题
第4题
A、证券公司应当将合规管理的有效性和执业行为的合规性，纳入高管人员、各部门和分支机构及其工作人员的绩效考核范围 B、证券公司应当对合规总监和合规管理人员的履职情况进行考核，并根据考核结果决定其薪酬待遇 C、中国证监会对证券公司合规管理的有效性进行评价，评价结果作为对证券公司实施分类监管的重要依据 D、证券公司通过有效的合规管理，主动发现违法违规行为，积极妥善处理，落实责任追究，完善内部控制制度和业务流程并及时向住所地证监局报告的，依法免于追究责任或从轻、减轻处理
第5题
A、A.公司利益与客户利益冲突时，保护客户利益 B、B.公司客户与客户之间利益冲突时，坚持公平交易，防范利益输送 C、C.公司利益与客户利益冲突时，一定程度上保护客户利益，同时兼顾公司利益 D、D.公司客户与客户之间利益冲突时，以某一客户利益最大化为标准
第7题
A、申请设立子公司的证券公司最近1年净资本不低于10亿元 B、最近12个月风险控制指标持续符合要求 C、具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突 D、设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平
第9题
A、涉及证券公司自身责任的，应当直接处理 B、涉及产品发行人责任的，应当协助客户联系委托人处理 C、由产品发行人承担全部责任 D、证券公司不对任何投诉进行处理，直接转交产品发行人
