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【单选题】

对已识别的风险，合规部门应上报（）

A、理事长

B、监事长

C、高管层

D、风险部

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第1题

[多选题] 商业银行合规风险评估报告应包括的内容主要有（）。

A、报告期合规风险状况的变化情况 B、已识别的违规事件 C、已识别的合规缺陷 D、已采取的或建议采取的纠正措施

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第2题

[多选题] 合规风险监测是指在合规风险识别的基础上，应用一定方法监测合规风险的动态变化情况，持续（）

A、追踪已识别的合规风险 B、监测残余的合规风险 C、识别新的合规风险 D、并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程

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第3题

[单选题] （）包括报告期合规风险状况的变化情况、已识别的违规事件和合规缺陷、已采取的或建议采取的纠正措施等。

A、合规风险管理体系 B、合规风险评估报告 C、合规风险反馈报告 D、合规风险管理计划

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第4题

[单选题] 管理者何时可以根据风险分析结果对已识别的风险不采取措施？（）

A、当必须的安全对策的成本高出实际风险的可能造成的潜在费用时 B、当风险减轻方法提高业务生产力时 C、当引起风险发生的情况不在部门控制范围之内时 D、不可接受

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第5题

[] 对已识别的危害采用预防措施时，需要考虑哪些方面？

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第6题

[] 合规负责人定期提交的合规风险评估报告不包括（）

A、A.报告期合规风险状况的变化情况 B、B.已识别的违规事件和合规缺陷 C、C.已采取的或建议采取的纠正措施 D、D.高级管理层的履职情况

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第7题

[] 信息系统项目风险监控是跟踪已识别的危险，监测残余风险和识别新的风险，保证风险计划的执行，并评价这些计划对减轻风险的有效性。（）

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第8题

[单选题] 各部门应当主动寻求合规支持，按（）向合规部门提供其识别的合规风险信息或风险点。

A、周 B、旬 C、季 D、年

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第9题

[判断题] 合规风险监测是合规风险识别的基础和前提。

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